鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书  鑫元基金管理有限公司 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式      证券投资基金      招募说明书  基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司      二〇二五年七月                            鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                              要紧辅导   一、鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）于2025年5月13日经中国证监会证监许可20251015号文注册召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读基金合同、本招 募说明书、基金家具长途概要等信息露馅文献，全面相识本基金家具的风险收益 特征，充分辩论投资者自身的风险承受才智，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出独处决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自尊”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行职守。   二、标的指数编制有计划及查询路线   （1）代码与称呼   指数称呼：创业板东谈主工智能指数   指数简称：创业板东谈主工智能   英文称呼：SZSE ChiNext Artificial Intelligence Index   英文简称：CNTAI50   指数代码：970070   （2）基日与基点   指数基日为 2018 年 12 月 28 日，基点为 1000 点。   （3）选样空间   在深圳证券来回所创业板上市来回且得志下列条件的通盘A股：                      鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书       相关范畴。   （4）选样方法   领先，酌量入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交 金额；   其次，剔除最近半年A股日均成交金额名次后10%的股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序， 登科前50名股票行为指数样本股。   （5）指数酌量   指数遴荐派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时酌量：                  实时指数 = 上一来回日收市指数             ∑ （样本股实时成交价 × 样本股权数 × 权重调整因子）        ×            ∑ （样本股上一来回日收市价 × 样本股权数 × 权重调整因子）   其中，样本股权数调整方法参见指数酌量与爱戴笃定，权重调整因子见“（7） 样本股权重调整”。   （6）样本股调整   指数样本股每半年调整一次，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个 来回日实施。样本股调整有计划时时在实施前两周公布。   每次样本股调整数目不逾越样本总和的 10%。名次在样本数 70%范围之内 的非原样本股按范例入选，名次在样本数 130%范围之内的原样本股按范例优先 保留。   在确定新入选样本股后，在剩余股票中按日均总市值从高到低排序，登科样 本数目 5%的股票行为备选样本股。   样本股出现完毕上市时，将其从指数样本中剔除，弃取备选样本股名单中排 序最靠前的股票补足。   样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同创业板                         鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 指。    （7）样本股权重调整    在指数酌量中，竖立权重调整因子，使每次样本股按期调整时，存算和荟萃 开荒、数据和软件服务范畴的单只样本股权重不逾越 10%，场景应用范畴的单只 样本股权重不逾越 2%。    权重调整因子每年调整 2 次，于样本股按期调整时实施。鄙人一个按期调整 日之前，权重调整因子一般固定不变。    当出现样本股临时调整时，新进样本股袭取被剔除股票在调整前终末一个交 易日的权重，据此酌量新进股票的权重调整因子。    相关标的指数具体编制有计划及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址www.cnindex.com.cn。    三、本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等 因素产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分考 虑自身的风险承受才智，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各种风险。本 基金投资过程中面对的主要风险有：一是商场风险，包括政策风险、经济周期风 险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的筹办风险、再投 资风险、信用风险等；二是本基金脱落的风险；三是本基金的其他风险，包括流 动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、基金风险评价可能不一致的风险等。 敬请投资东谈主郑重阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金运作 过程中的潜在风险。    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于羼杂型基金、债券 型基金和货币商场基金。    本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征；投资者投资于本基金还会面对追踪过错禁止未达约定 办法、指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险。    本基金如果投资内地与香港股票商场来回互联互通机制下允许买卖的香港 联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、商场轨制以及来回法则等互异带来的脱落风险，包括港                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可泛泛来回，港股不可实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金 金钱投资于港股通标的股票或弃取不将基金金钱投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融滋生品，其行为金融滋生品，具备一些脱落的风险点。投资金融滋生品所面对 的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   本基金参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性 风险。面对大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时变现支付赎回款项 的风险。（2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相 应权益补偿及欠据用度的风险。（3）商场风险。证券出借后可能面对出借时间 无法实时处置证券的商场风险。   当本基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相关内容并慈祥本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   四、本基金单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理 等东谈主员行为发起资金提供方除外）抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50% 的除外。法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   五、基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇，基金管理东谈主管理的其它基金的业 绩并不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、谨 慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                                                     目       录                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                第一部分   媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办 法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）、《公开召募证券 投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”） 和其他相关法律律例以及《鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的长途央求召募。基金管理东谈主莫得托福或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有本基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他 相关划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额抓有东谈主的权利和义 务，应郑重查阅基金合同。                     鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 工智能指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验改进和 补充 券投资基金招募说明书》终点更新 金基金家具长途概要》终点更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                      鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 机关对其时常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机 关对其时常作念出的改进 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常改进）及相关法律律例划定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务                   鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受鑫元基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额终点变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日 本基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不通达申购、 赎回，并按划定进行公告）                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 表率基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同驯顺 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 划定的条件，央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金 管理东谈主管理的其他基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣姿首样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资容貌 加上基金调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入 央求份额总和后的余额）逾越上一通达日基金总份额的 10% 时根据抓有期限收取赎回用度，不从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额抓有东谈主服务的用度                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 基金应收款项终点他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 设立的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖划定范围内的香港 联合来回所上市的股票的来回机制，或有权机构对该来回机制的修改或调整 运作，由基金管理东谈主鼓励资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员 或基金经理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金经理阅历者，包括但不限于本基 金的基金经理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一按期限的证券投资基金 高等管理东谈主员或者基金经理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同收效之日起 不低于三年 抓有期限自基金合同收效之日起不少于三年的基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主、基 金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理等东谈主员 以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 来回的债券等 额净值的容貌，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 不受挫伤并得到平正对待 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的金钱；（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；（3）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 刊及《信息露馅办法》划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 件                        鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                    第三部分       基金管理东谈主    一、基金管理情面况    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    设立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织体式：有限使命公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：抓续筹办    接洽电话：021-20892000    股权结构：                  鼓励称呼                 出资比例              南 京 银 行股份有限公司                80%              南京高科股份有限公司                20%                    共计                 100%    二、主要东谈主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委书 记、董事长。历任南 京 银 行总行资金营运中心投资来回部经理、总行资金营运 中心总经理助理、总行金融商场部总经理助理、总行金融商场部副总经理、总 行金融同行部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    于景亮女士，董事。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委副书 记、总经理、财务负责东谈主，兼任鑫沅金钱管理有限公司实施董事。历任南京银                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 行总行投资经理岗，本币投资来回部副经理、经理，投资来回中心南京分中心 副经理、经理，金融商场部总经理助理，资金运营中心副总经理。   陆阳俊先生，董事。经济学研究生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼 任南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南 京高科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科 新浚投资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息 科技股份有限公司董事、南京栖霞修复股份有限公司监事、南京栖霞修复仙林 有限公司董事、南京 LG 新港新本领有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公 司董事、江苏晨牌药业集团股份有限公司董事。历任南京南化修复有限公司会 计、南京经济本领开发区管委司帐划财务处副处长、南京新港高技术股份有限 公司打算财务部副经理、南京高科股份有限公司打算财务部经理、副总裁兼财 务总监。   王建优先生，独处董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、 董秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司独处董事、北京纯聚科技股份有限公 司独处董事、深圳市汇春科技股份有限公司独处董事、招商局南京油运股份有 限公司独处董事、深圳市蓝海华腾本领股份有限公司独处董事。历任江苏水利 工程专利学校系团总支布告、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞修复股份有 限公司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士后。   谢满林先生，独处董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任。历 任南京市第二讼师事务所讼师、南京金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，独处董事。管理学博士，现任上海交通大学文科修复处处 长，兼任上海市金融工程研究会理事长、中国管理应代化研究会理事。历任上 海交通大学安泰约束学院讲师、教悔、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南 京 银 行股份有限公司总行 审计部总经理。历任南京市农业银行办事员、南 京 银 行股份有限公司信贷部科 员、海外业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、 审计部副总经理、扬州分行副行长。                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   周克金先生，监事。司帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财 务总监，兼任南京 LG 新港新本领有限公司监事会主席、南京汉欣医疗科技有 限公司监事、南京高科置业有限公司监事会主席、南京高科新浚投资管理有限 公司监事、南京高科城市发展有限公司监事、江苏润麒房地产开发有限公司监 事、南京润迈置业有限公司监事。历任国营第七七二厂第十八分厂司帐、总厂 主管司帐、南京新港高技术股份公司计财部司帐、南京天下房地产开发有限公 司财务经理、南京新港高技术股份有限公司计财部司帐、司帐主管、打算财务 部经理助理、打算财务部副经理、南京高科股份有限公司打算财务部总经理。   马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东谈主力资 源部东谈主当事者管。曾任职于汉高中国投资有限公司商场部，中智上海经济本领合 作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司轮廓管理部。   包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营 部总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。   龙艺女士，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   于景亮女士，总经理、财务负责东谈主。（简历请参见上述董事会成员先容）   李晓燕女士，督察长，现兼任风险管理部总经理、审计部总经理，兼任鑫 沅金钱管理有限公司、上海鑫沅股权投资管理有限公司的监事。上海交通大学 工学学士。曾任职于安达信司帐师事务所和普华永谈司帐师事务所从事审计工 作，历任光大保德信基金监察稽核高等经理、上投摩根基金监察稽核部总监。   王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东谈主民银 行南京分行从事金融机构管理就业，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪 证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理 有限公司总经理。   吴菊女士，副总经理，现兼任家具研发部总经理。上海交通大学应用数学 硕士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融商场部同行部见习副总 经理、金钱管理部见习总经理助理、金钱管理部总经理助理等职务。   张鹏飞先生，副总经理，现兼任计谋与品宣部总经理。南京大学工商管理 硕士。历任华泰证券股份有限公经答理师、互联网家具遐想师，浙 商 银 行股份                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 有限公司南京分行营销岗，先后担任南 京 银 行股份有限公司总行家具策略部副 经理、同行平台管理部副经理（主抓就业）、经理、金融同行部总经理助理、 兼金融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融商场业务营销中心）主任 职务，鑫元基金管理有限公司总经理助理。   杨晓宇先生，副总经理、首席信息官，现兼任信息本领部总经理。天津大 学酌量机科学本领学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构姿首经理， 先后担任南 京 银 行股份有限公司总行信息本领部表率开发员、软件开发岗、渠 谈创新部副经理、经理、姿首架构部经理、金融应用开发部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕 士。曾任职于蔚深证券有限使命公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有 限公司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监 和商场推行部总监、北京瀚文成长成本管理中心（有限合伙）合伙东谈主、中航基 金管理有限公司总经理助理。   刘宇涛先生，学历：工学博士研究生。相关业务阅历：证券投资基金从业资 格。历任申万菱信基金管理有限公司助理金融工程师、太平基金管理有限公司量 化分析师、华宸畴昔基金管理有限公司投资经理。2021 年 6 月加入鑫元基金， 历任权益投资经理，现任基金经理。   现任鑫元鑫趋势天真配置羼杂型证券投资基金、鑫元中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金、鑫元国证 2000 指数增强型证券投资基金、鑫元浩鑫增强 债券型证券投资基金、鑫元华证沪深港红利 50 指数型证券投资基金、鑫元中证 基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律律例、监管规 范性文献、基金合同与公司相关管理轨制对各项要紧投资行为进行管理与决策。 基金投资决策委员会成员如下：   于景亮女士：公司总经理   张鹏飞先生：公司副总经理                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   刘丽娟女士：固定收益部副总经理、基金经理   杨凝先生：商场研究部总经理   李彪先生：权益投资部副总经理、基金经理   余力先生：量化投资部副总经理、投资经理   颜昕女士：基金经理   郭卉女士：基金经理   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹办容貌管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法安妥《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定酌量并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 评释义务； 《基金合同》终点他相关划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照应人 要求提供的情况除外； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 长途，保存期限不低于法律律例划定的最低期限； 证投资者大致按照《基金合同》划定的时辰和容貌，随时查阅到与基金相关的公 开长途，并在支付合理成本的条件下得到相关长途的复印件； 现和分配； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动；                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主对于驯顺法律律例的承诺 法》、《销售办法》、《信息露馅办法》等法律律例的相关划定，并建立健全内 部禁止轨制，选用灵验措施，防护违法违游记动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）起义正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现 他东谈主从事相关的来回行为；   （7）冒昧职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定禁锢的其他行动。 家相关法律律例及行业表率，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违背基金合同或托管协议；   （3）特意挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的长途中公私分明；   （5）拒却、干扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、奢侈权益；                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （7）违背现行灵验的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关划定， 闪现在职职时间明察的相关证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息；   （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或盘曲进行其他股票 投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来回；   （10）违背证券来回场合业务法则，利用对敲、倒仓等技能摆布商场价钱， 滋扰商场次序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息露馅和告白中特意含有子虚、误导、欺骗身分；   （13）以不正直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例禁锢的行动。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱终点他不正直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定禁锢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓励、施行 禁止东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，辞退基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。相关来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以露馅。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的划定实施。   （1）依影相关法律律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取不妥利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关划定， 闪现在职职时间明察的相关证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券来回终点他行为。      五、基金管理东谈主的里面禁止轨制   （1）保证基金管理东谈主筹办运作驯顺国度法律律例和行业监管法则，自发形 成遵法筹办、表率运作的筹办念念想和筹办理念。   （2）防守和化解筹办风险，提高筹办管理效益，确保筹办业务的稳健运行 和受托金钱的安全竣工，结果抓续、稳重、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务终点他信息的真确、准确、实时、竣工。   （1）健全性原则。里面禁止机制隐敝基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的里面禁止技能和方法，建立合理的里面禁止 表率，爱戴里面禁止的灵验实施。   （3）独处性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对独处，基 金金钱、固有财产、其他金钱的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制 衡。   （5） 成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的筹办管理方法假造运作成本，                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 提高经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止成果。   基金管理东谈主依据正当合规性、全面性、审慎性、当令性等里面禁止轨制制订 原则，已构建较为合理完备并易于实施的里面禁止轨制体系，具体包括四个层面：   （1）一级轨制：公司治理层面的筹办管理纲目性轨制。   （2）二级轨制：依据国度法律、行政律例、规章及监管部门的相关要求， 细化和伸开公司轨则划定的内控原则。   （3）三级轨制：对公司某一项筹办管理行动或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理划定等管理轨制。   （4）四级轨制：对某一项业务运作历程或管理历程作出的操作性和表任性 划定，包括管理笃定、实施笃定、功课领导书、操作规程、历程领导、行动表率 和济急预案等。   （1）禁止环境。禁止环境组成基金管理东谈主里面禁止的基础，禁止环境包括 筹办理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）风险评估。基金管理东谈主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时防守和化解风险。   （3）禁止行为。基金管理东谈主设立范例递进、权责统一、严实灵验的多谈内 部禁止防地，制定并实施包括授权禁止、金钱分离、岗亭分离、业务历程和操作 规程、业务记录、绩效窥察等在内的种种化的具体禁止措施。   （4）信息同样。基金管理东谈主爱戴里面禁止信息同样渠谈的流通，建立明晰 的评释系统。   （5）里面监控。基金管理东谈主建立灵验的里面监控轨制，竖立督察长和独处 的监察稽核部门，对里面禁止轨制的实施情况进行抓续的监督与反馈，保证里面 禁止轨制的灵验落实，并评价里面禁止的灵验性，根据商场环境、新的金融器具、 新的本领应用和新的法律律例等情况当令改进。   本公司确知建立里面禁止系统、援救其灵验性以及灵验实施里面禁止轨制是 本公司董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命。本公司声明以上对于里面               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 禁止的露馅真确、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展连续完善里面禁止 轨制。                      鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                   第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时辰：1992 年 10 月 19 日   筹办范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：招揽公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信造访、商榷、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰球社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准筹办的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续时间：抓续筹办   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基金字2003105 号   接洽东谈主：朱萍   接洽电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展金钱托管业务，是较早开展银行金钱托管 服务的股份制营业银行之一。经过二十年来的稳健筹办和业务开拓，各项业务发 展一直保抓较快增长，各项筹办酌量在股份制营业银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为金钱托管 部，2013 年改名为金钱托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，                     鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 并改名为金钱托管部，面前下设证券托管处、客户金钱托管处、待业金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行金钱托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看护、证券投资基 金托管、全球金钱托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户金钱 托管、期货公司客户金钱托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财家具托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可得志多领 域客户、境表里商场的金钱托管需求。      二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国修复银行大连市分行开发 分辩行行长，中国修复银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国修复银行湖北 省分行纪委布告、副行长、党委委员，中国修复银行普惠金融奇迹部（小企业业 务部）总经理，中国修复银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总经理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总经理，总行金钱负 债管理委员会主任，总行算帐功课部总经理，沈阳分行党委布告、行长。现任上 海浦东发展银行总行金钱托管部总经理。      三、基金托管业务筹办情况   松手 2025 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限度为      四、基金托管东谈主的里面禁止轨制 管部门监管法则和上海浦东发展银行规章轨制，形成遵法筹办、表率运作的筹办 念念想。确保筹办业务的稳健运行，保证基金金钱的安全和竣工，确保业务行为信 息的真确、准确、竣工，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 部门，领导业务部门建立并爱戴金钱托管业务的里面禁止体系。总行风险监控部 是全行操魄力险的牵头管理部门。领导业务部门开展金钱托管业务的操魄力险管                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 控就业。总行金钱托统治下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部禁止具体管理实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管工 作，独处期骗监督稽核职责。 产托管业务的决策、实施、监督全过程，浸透到各业务历程和各操作法子，隐敝 到从事金钱托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面禁止以防守风险、合规筹办为 起点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：造赴任工竖立内控优先、轨制先行、全员化风险禁止的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险果断连合到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个法子。制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业谈德表率、业务数据备份和守秘等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的金钱绝交和金钱看护轨制，托管金钱与托管东谈主金钱及不同托管资 产之间实行独处运作、分别核算；对各种突发事件或故障，建立完备灵验的济急 有计划，按期组织灾备演练，建立要紧事项评释轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等本领技能结果风险禁止；按期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   托管东谈主严格按影相关政策律例、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》；   （5）《基金合同》、《托管协议》；   （6）法律、律例、政策的其他划定。   本行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管理东谈主违纪风险。   （1）金钱托管部竖立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内 独处期骗对基金管理东谈主投资来回行动的监督职责，表率基金运作，爱戴基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的干涉；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督酌量，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理表率进行监督，结果系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化酌量、投资指示、管理东谈主提供的种种报表和评释等，选用东谈主 工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资运作监督结果，选用按期和不按期报 告体式向基金管理东谈主和中国证监会评释。按期评释包括基金监控周报等。不按期 评释包括辅导函、临时日报、其他临时评释等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违纪违法操作，以书面体式文书基金管 理东谈主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按期限内基金托管东谈主再对基金管理东谈主 违纪事项进行复查，如果基金管理东谈主对违纪事项未予纠正，基金托管东谈主将评释中 国证监会。如果发现基金管理东谈主投资运作有要紧违游记动时，基金托管东谈主应立即 评释中国证监会，同期文书基金管理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供相关情况和长途。                       鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                    第五部分   相关服务机构   一、基金份额销售机构  鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上来回平台  注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东谈主：龙艺  接洽电话：021-20892066  传真：021-20892080  接洽东谈主：周芹  客户服务电话：4006066188，021-68619600  公司网址：www.xyamc.com  投资东谈主不错通过本公司网上来回系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回 等业务，具体来回笃定请参阅本公司网站公告。  网上来回网址：www.xyamc.com  微信称呼：鑫元基金微答理（微信账号:xyamc_ebuy)  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站上公示 的基金销售机构名录。  基金管理东谈主可根据情况变更或调整本基金的销售机构，并在基金管理东谈主网站 公示。   二、登记机构  鑫元基金管理有限公司  注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东谈主：龙艺  接洽电话：021-20892000                     鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 传真：021-20892111 接洽东谈主：包颖 三、出具法律概念书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东谈主：廖海 接洽电话：021-51150298 传真：021-51150398 接洽东谈主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东谈主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、李莉                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取容貌的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 赎回用度，不从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别酌量和公告基金份额净值，酌量公式为计 算日各种别基金金钱净值除以酌量日该类别基金份额总和。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。   二、在不违背法律律例、基金合同且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影 响的前提下，在履行适应表率后，基金管理东谈主可根据施行情况对基金份额分类办 法及法则进行调整、或者住手现有基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额 类别等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。相关基金份额类别的具体法则等相关 事项届时将另行公告。                    鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                 第七部分    基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息露馅办法》、基金合同终点他相关划定召募，并于 2025 年 5 月 13 日经中国证 监会证监许可20251015 号文注册召募。   一、基金类型、运作容貌和存续时间   基金类别：股票型、发起式证券投资基金   基金运作容貌：契约型、通达式   存续时间：不按期   二、基金份额的发售时辰、发售容貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主网站上公示的基金销售机构名录。   安妥法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   三、基金份额面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   四、基金的最低召募份额总额   本基金为发起式基金，无最低召募份额总额和金额限制，但发起资金提供方 认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额抓有                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 期限自基金合同收效之日起不少于 3 年，法律律例和监管机构另有划定的除外。      五、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东谈主民币，认购的基金份额抓有期 限自基金合同收效之日起不少于三年。其中发起资金开首于基金管理东谈主的鼓励资 金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理等东谈主员的资金。 认购份额的高等管理东谈主员或基金经理在上述期限内下野的，不可提前赎回发起份 额。法律律例或中国证监会另有划定的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。      六、认购安排   本基金的认购时辰由基金管理东谈主根据相关法律律例和《基金合同》确定，在 基金份额发售公告或相关公告中列明。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构的相关业务办理法则。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的认购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销柜台认购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金打算筹集的资金终点投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括寰球社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的所在社会保障基金、企业年金单一打算以及汇注打算）。如将来出现经养老 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主经履行适应表率，可在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销柜台认购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的认购                      鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 费率按其认购金额递减，具体如下：          认购金额（M）                  认购费率           M＜100 万元                 0.10%           M≥500 万元            按笔收取，1，000 元/笔   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率按其认购金额递减，具 体如下：          认购金额（M）                  认购费率           M＜100 万元                 1.00%           M≥500 万元            按笔收取，1，000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度按影相关法律律例的划定，在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、注册 登记等基金召募时间发生的各项用度。   （1）认购本基金 A 类基金份额的酌量公式为：   认购用度适用比率费率时：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额运行面值   认购用度为固定金额时：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额运行面值   上述酌量结果均保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由                          鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销柜台投资 10，000 元认购本基金 A 类 基金份额，认购费率为 0.10%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类 基金份额为：    认购金额=10，000 元    净认购金额＝10，000/（1＋0.10%）＝9，990.01 元    认购用度＝10，000-9，990.01＝9.99 元    认购份额＝（9，990.01＋5.50）/1.00＝9，995.51 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，可得 到 9，995.51 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 1.00%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额 为：    认购金额=10，000 元    净认购金额＝10，000/（1＋1.00%）＝9，900.99 元    认购用度＝10，000-9，900.99＝99.01 元    认购份额＝（9，900.99＋5.50）/1.00＝9，906.49 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，可 得到 9，906.49 份 A 类基金份额。    （2）认购本基金 C 类基金份额的酌量公式为：    认购份额=（认购金额+利息）/基金份额运行面值    认购份额的酌量保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10，000 元认购本基金 C 类 基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 C 类基金份额为：    认购份额＝（10，000＋5.50）/1.00＝10，005.50 份    即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10，000 元认购本基金 C 类基 金份额，可得到 10，005.50 份 C 类基金份额。                    鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构划定的容貌全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不得 打消。A 类基金份额的认购费按每笔认购央求单独酌量。   （3）投资东谈主在 T 日划定时辰内提交的认购央求，时时应在 T+2 日到原认购 机构查询认购央求的受理情况。   （4）销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅代表销售 机构如实罗致到认购央求。认购央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认 购央求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。   （1）在基金召募期内，投资东谈主通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上 来回平台初次认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费，下同），追加认购 单笔最低名额为东谈主民币 1 元。投资东谈主通过直销柜台初次认购的单笔最低名额为东谈主 民币 10，000 元，追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1，000 元。   （2）基金管理东谈主可根据商场情况，在不违背法律律例划定的情况下，调整 上述对认购的金额限制，基金管理东谈主必须在调整收效前依照《信息露馅办法》的 相关划定在划定媒介公告。   （3）如本基金单个投资东谈主（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金 经理等发起资金提供方出资认购的基金份额除外）累计认购的基金份额数达到或 者逾越基金总份额的 50%，基金管理东谈主不错选用比例阐明等容貌对该投资东谈主的 认购央求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变 相侧面前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分认购央求。 投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。   七、召募期利息的处理容貌   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 通盘，其中利息转份额的数据以登记机构的记录为准。   八、基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 为结果前，任何东谈主不得动用。   九、畴昔条件许可情况下的基金模式转型   若将来本基金管理东谈主推出追踪褪色标的指数的来回型通达式指数基金 （ETF），则基金管理东谈主不错在履行适应表率后使本基金调整为该来回型通达式 指数基金（ETF）的连结基金运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金 份额抓有东谈主大会。                     鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                  第八部分   基金合同的收效      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元东谈主民币且承诺发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合 同收效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验 资评释需对发起资金提供方终点抓有份额进行专门说明，基金管理东谈主自收到验资 评释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可收效时召募资金的处理容貌   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱限度  《基金合同》收效满 3 年之日，若基金金钱限度低于 2 亿元，无需召开抓有 东谈主大会审议，基金合同应当完毕，且不得通过召开基金抓有东谈主大会的容貌延续。 若届时的法律律例或中国证监会划定发生变化，上述完毕划定被取消、蜕变或补 充，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会划定实施。  《基金合同》收效满 3 年后陆续存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当 在按期评释中给以露馅；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 换运作容貌、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书           第九部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在基金管理东谈主网站或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场合或按销售机构提供的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的泛泛来回日的来回时辰（若本基金参与港股通来回且该交 易日为非港股通来回日，则本基金有权不通达申购、赎回，并按划定进行公告）， 但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购起点公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月起点办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回起点公告中划定。   在确定申购起点与赎回起点时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的起点时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调理 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行酌量； 范例赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在不违背法律律例划定，且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不 利影响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新法则起点实施前依 照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构划定的表率，在通达日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构划定的容貌备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回央求时须抓有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时辰内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通来回系统故障、港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东谈主及基金托管 东谈主所能禁止的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时辰相应顺延。                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金管理东谈主应以来回时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购 或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构划定的其他容貌查询央求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相关法律律例以及中国证监会另有划定， 则依划定实施。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定班师，而仅代表销售机 构如实罗致到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资者应实时查询。   基金管理东谈主可在不违背法律律例的范围内，在对基金份额抓有东谈主利益无内容 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的阐明时辰进行调整，并必须 在调整实施日前按照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额 为东谈主民币 1 元。投资东谈主通过直销柜台初次申购的单笔最低金额为东谈主民币 10，000 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1，000 元。已抓有本基金份额的投资东谈主不受 初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 份。某笔赎回导致基金份额抓有东谈主在某一销售机构单个来回账户的份额余额少于 来回账户抓有的基金份额。 参见更新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。                       鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 限度或比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选用上述措施对基金限度给以控 制。具体划定请参见更新的招募说明书或相关公告。 和赎回份额的数目限制，或新增限度禁止措施。基金管理东谈主必须在调整实施前依 照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度终点用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。投资者不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔申购央求单独 酌量。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金打算筹集的资金终点投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括寰球社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的所在社会保障基金、企业年金单一打算以及汇注打算）。如将来出现经养老 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主经履行适应表率，可在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万元             0.12%                       鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书            M≥500 万元           按笔收取，1，000 元/笔   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具 体如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元                1.20%            M≥500 万元           按笔收取，1，000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回费由赎回该类基金份额的 投资者承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费将全额计入基金财 产。本基金的赎回费率按基金份额抓有东谈主抓有该部分基金份额的时辰分段设定赎 回费率，具体赎回费率如下：            抓有时辰（N）                赎回费率              N＜7 天                 1.50%              N≥7 天                  0% 应于新的费率或收费容貌实施日前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率辞退相关法律律例以及 监管部门、自律法则的划定。 份额抓有东谈主权益产生内容性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销打算， 按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按相关监管部门要求                           鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 履行必要手续后，基金管理东谈主不错适应调低基金销售费率。    七、申购份额与赎回金额的酌量 值在今日收市后酌量，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适应表率， 不错适应蔓延酌量或公告。    本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述酌量结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。    （1）申购本基金 A 类基金份额的酌量公式为：    申购用度适用比率费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额－净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度为固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销柜台投资 40，000 元申购本基金 A 类 基金份额，申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40，000/（1+0.12%）=39，952.06 元    申购用度=40，000-39，952.06=47.94 元    申购份额=39，952.06/1.0400=38，415.44 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，可得 到 38，415.44 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，                           鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 的申购份额为：    净申购金额=40，000/（1+1.20%）=39，525.69 元    申购用度=40，000-39，525.69=474.31 元    申购份额=39，525.69/1.0400=38，005.47 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 38，005.47 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 C 类基金份额的酌量公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）申购本基金 C 类基金份额 10，000 元，假设申购当日 C 类基金份额净值是 1.0560 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10，000/1.0560＝9，469.70 份    即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10，000 元申购本基金 C 类基 金份额，可得到 9，469.70 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为按施行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述酌量结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金赎回金额的酌量公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日各种基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额抓有期限小于 7 天，对 应赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1200=11，200.00 元    赎回用度=11，200.00×1.50%=168.00 元    净赎回金额=11，200.00-168.00=11，032.00 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，份额抓有期限小于 7 天，                          鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    例 2：某投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 10 天，对应赎 回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1200=11，200.00 元    赎回用度=11，200.00×0%=0.00 元    净赎回金额=11，200.00-0.00=11，200.00 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 10 天，假设 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为 11，200.00 元。      八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 导致基金管理东谈主无法酌量当日基金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理等发起资金提供方出资认购的基金份 额除外）抓有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%都集度的情 形。 资者单日或单笔申购金额上限及累计抓有的基金份额上限的。                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关划定在划定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业 务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 导致基金管理东谈主无法酌量当日基金金钱净值。 商阐明后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分给以打消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   十、大都赎回的情形及处理容貌   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额 总和后的余额）逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按泛泛赎回表率实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自 动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被打消。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础酌量赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生大都赎回，且单个基金份额抓有东谈主赎回央求逾越前一个 通达日总份额 20%以上时，如基金管理东谈主以为支付该投资东谈主的赎回央求有清贫 或以为因支付该投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值造 成较大波动的，基金管理东谈主可对其实施脱期办理赎回央求，对于该基金份额抓有 东谈主当日逾越上一通达日基金总份额 20%以上的部分赎回央求，将进行脱期办理； 对于该基金份额抓有东谈主 20%以内的部分，基金管理东谈主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定容貌与其他基金份额抓有东谈主的赎回央求 一并办理。对于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回央求时弃取取消                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被打消；弃取脱期赎回的，将自动转 入下一个通达日陆续赎回，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础 酌量赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他容貌在 3 个来回日内文书基金份额抓有东谈主，说明相关处理方 法，同期依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 划定在划定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停 公告中明确重新通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新通达的公告。   十二、基金调理   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金的 调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，相关法则由基金管理东谈主届时根据相 关法律律例及基金合同的划定制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非来回过户或者按 影相关法律律例或国度有权机关要求的容貌进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照 相关法律律例或国度有权机关要求的容貌进行处理。                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   袭取是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关长途，对于安妥条件的非来回过户央求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的表率收取转托管费。   十五、按期定额投资打算   基金管理东谈主不错为投资东谈专揽理按期定额投资打算，具体法则由基金管理东谈主另 行划定。投资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所划定的按期定 额投资打算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例另有划定的除外。   如相关法律律例允许基金管理东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的来回场合或者通过其他容貌进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的相关公告。   十九、在不违背相关法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况，在履行适应表率后对上述申购和赎回以 及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十部分   基金的投资   一、投资办法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与标的指数相似的总 陈诉，追求追踪偏离度及追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板终点他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业 债、公司债、中期单子、所在政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、次级 债、可调理债券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、金钱支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、按期 入款终点他银行入款等）、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会相关 划定）。   本基金可根据法律律例的划定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）金钱的比例不低 于基金金钱的 90%；投资于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现 金基金金钱的 80%；投资港股通标的股票的比例不逾越股票金钱的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应 当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适应表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。                   第 47 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   三、投资策略   （一）股票投资策略   本基金主要选用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成终点权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变动进行相应调整。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可选用包 括成份股替代策略在内的其他指数投资本领适应调整基金投资组合，以达到细巧 追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标 的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股恒久停牌；（4）标的指 数成份股进行配股、增发或被招揽合并；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）标的指数成份股按期或临时调整；（7）标的指数编制方法发生变化；（8） 其他基金管理东谈主认定不适应投资标的指数成份股的情形或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于 同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股恒久停牌，组合无法买入 该股票时，不错买入该公司 H 股进行替代。   在泛泛商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的全都值不逾越 0.35%，年 化追踪过错不逾越 4%。如因指数编制法则调整或其他因素导致追踪偏离度和跟 踪过错逾越上述范围，基金管理东谈主应选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进 一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策表率后实时对相关成份股进行调整。   （二）债券投资策略   在债券组合的构建和调整上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素轮廓分析，动态调整债券组合，奋力 得到稳健的投资收益。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融商场运行特色等各方面因素的分析确 定组合的合座久期，在辞退组合久期与运作周期的期限适应匹配的前提下，灵验                  第 48 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 地禁止合座金钱风险。当预测利率上升时，适应镌汰投资组合的办法久期，预测 利率水平假造时，适应延长投资组合的办法久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予办法性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、畴昔各期限的供给散播以及 投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组合期限 结构。通过遴荐都集策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期和短期债券间 进行动态调整，从而达到预期收益最大化的目的。   类属金钱配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组 合久期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 确定各子类金钱的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现款等金钱的比例。 类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增抓相对低估、价钱将上升的类属， 减抓相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总陈诉。   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的变动趋势，轮廓辩论组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业特性、盈利才智、 偿债才智、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并选用分散化投资策略，严格禁止组合合座的违 约风险水平。   可调理债券（含来回分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的特性，具有抵御下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。可调理债券、 可交换债券的弃取联接其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条目深切研究 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和邃密流动 性的可调理债券、可交换债券，获取稳健的投资陈诉。   （三）金钱支抓证券投资策略   证券化是将空泛流动性但大致产生稳重现款流的金钱，通过一定的结构化安                   第 49 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 排，对金钱中的风险与收益进行分离组合，进而调理成不错出售、流通，并带有 固定收入的证券的过程。金钱支抓证券投资关节在于对基础金钱质料及畴昔现款 流的分析，本基金将在国内金钱证券化家具具体政策框架下，遴荐基本面分析和 数目化模子相联接，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 禁止金钱支抓证券的总体投资限度并进行分散投资，以假造流动性风险。   （四）金融滋生品投资策略   为更好地结果投资办法，本基金在珍重风险管理的前提下，以套期保值为目 的，限制运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、来回成本低和杠杆 操作等特色，提高投资组合运作效率。   为灵验禁止债券投资的系统性风险，本基金将联接对宏不雅经济局势和证券趋 势的判断，通过对债券商场进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，限制运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资 过程中，本基金将领先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等酌量进 行追踪监控。   本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，在严格禁止风险的前 提下，审慎弃取流动性好、来回活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券商场的判断，联接期权订价模子，弃取估值合理的股票期权合约。   （五）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市来回的股票投资策略实施。 具体将联接对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值 水对等因素的分析判断，弃取投资价值高的存托凭证进行投资。   （六）参与融资及转融通证券出借业务策略   为了更好地结果投资办法，在加强风险防守并驯顺审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将利用融资买入证券行为组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效率，以 得志基金现货来回、期货来回、赎回款支付等流动性需求。参与转融通证券出借                   第 50 页                    鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、 出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。 若相关融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新划定， 以安妥上述法律律例和监管要求的变化。   （七）畴昔，跟着商场发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改 变投资办法的前提下，辞退法律律例的划定，在履行适应表率后，相应调整或更 新投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）金钱的比例不低于基金金钱的 90%； 投资于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%； 投资港股通标的股票的比例不逾越股票金钱的 10%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 来回保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各种金钱支抓证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部金钱支抓证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金抓有的褪色（指褪色信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超 过该金钱支抓证券限度的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的各种金钱支抓 证券，不得逾越其各种金钱支抓证券共计限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证 券。基金抓有金钱支抓证券时间，如果其信用等级下降、不再安妥投资表率，应 在评级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                     第 51 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （11）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合 约价值不得逾越基金金钱净值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日 内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金金钱 净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差酌量）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得逾越基金金钱净值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回 日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差酌量）应当安妥基金合同对于债券投 资比例的相关约定；   （15）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、 买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：                   第 52 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限金钱的范围； 均酌量； 因素致使基金投资不安妥本条上述划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金金钱净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数酌量；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并酌量，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定之外，因证券或期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述划定投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的特 殊情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起点。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的划定实施。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；                   第 53 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱终点他不正直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定禁锢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓励、施行 禁止东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，辞退基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。相关来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以露馅。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的划定实施。   五、标的指数及事迹相比基准   本基金的标的指数：创业板东谈主工智能指数   本基金的事迹相比基准为：创业板东谈主工智能指数收益率*95%+银行活期入款 利率（税后）*5%   创业板东谈主工智能指数反馈创业板东谈主工智能相关上市公司的股价变化情况。   畴昔若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会评释并提倡贬责方 案，如调理运作容貌、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未班师召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同完毕。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有计划确按时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息辞退基金份额抓有东谈主                   第 54 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 利益优先原则援救基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于羼杂型基金、债券 型基金和货币商场基金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选 成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及来回法则等互异带来的脱落风险。   七、基金管理东谈主代表基金期骗相关权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的划定。                    第 55 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第十一部分   基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项终点他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以终点他基金 财产账户相独处。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律使命， 其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章松手、被照章打消或者被依 法宣告停业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                   第 56 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第十二部分   基金金钱估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货来回场合的来回日以及国度法律 律例划定需要对外露馅基金净值的非来回日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支抓证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门相关划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应遴荐最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近来回日的报价不可真确反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中辩论不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批抓有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。遴荐估值本领确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                   第 57 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等，另有划定的除外），以其估值 日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经 济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近来回日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据（最近来回日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可真确反馈公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。来回所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），登科第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）来回所商场上市来回的公开刊行的可调理债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价来回 的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的褪色股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴荐在当前 情况下适用而且有迷漫可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值；   （3）初次公开刊行未上市的股票，遴荐估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、                  第 58 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关划定确定公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间商场上含权固 定收益品种（另有划定的除外），登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或保举估值全价。 施行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近来回日结算 价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近来回日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的相关划定进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                 第 59 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 确保基金估值的平正性。 按国度最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的划定或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金金钱净值酌量和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐主使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命。 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍 无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值的酌量结果对外给以公布。      五、估值表率 日该类基金份额的余额数目酌量，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主每个就业日酌量基金金钱净值及各种基金份额净值，并按划定公 告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金金钱估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按划定对外公布。      六、估值子虚的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值子虚时，视为该类基金份额净值子虚。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                   第 60 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的非常酿成估值子虚，导致其他当事东谈主碰到损失的，非常 的使命东谈主应当对由于该估值子虚碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值子虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据酌量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值子虚使命方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚使命方承担； 由于估值子虚使命方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主酿成损失的，由估 值子虚使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值子虚使命方依然积极息争，而且 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值子虚使命方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值子虚已得 到更正。   （2）估值子虚的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值子虚的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值子虚使命方仍搪塞估值子虚负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值子虚 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的不 当得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值子虚使命方。   （4）估值子虚调整遴荐尽量收复至假设未发生估值子虚的正确情形的容貌。   估值子虚被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值子虚发生 的原因确定估值子虚的使命方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚酿成的损失                   第 61 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值酌量出现子虚时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 金钱价值时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐明   基金金钱净值和各种基金份额净值酌量由基金管理东谈主负责，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日来回结果后酌量当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值酌量结果复核阐明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息露馅办法》等相关划定以及《基金合 同》约定对基金净值给以公布。                   第 62 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金 净值信息。   十、特殊情形的处理 过错不行为基金份额净值子虚处理。 经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构、入款银行等级三方机构发 送的数据子虚、遗漏，或国度司帐政策变更、商场法则变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然选用必要、适应、合理的措施 进行查验，关联词未能发现子虚或未能幸免子虚发生的，由此酿成的基金金钱估值 子虚，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当 积极选用必要的措施摒除或松开由此酿成的影响。                  第 63 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十三部分    基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配有计划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别弃取不同的分成容貌；若投资者不弃取，本基金 默许的收益分配容貌是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金褪色类别每一基 金份额享有同瓜分配权；   在不违背法律律例的划定、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调整，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明松手收益分配基准日的可供分配利润、基金收益                      第 64 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配容貌等内容。   五、收益分配有计划竟然定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的相关划定在划定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的酌量方法，依照《业务法则》实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的划定或相关公告。                   第 65 页                    鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有划定的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付容貌   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的酌量 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日起前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                      第 66 页                     鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的酌量 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日起前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.30%年费率计提。销售服 务费的酌量方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日起前 5 个就业日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同划定支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关律例及相应协议 划定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的姿首    下列用度不列入基金用度：                      第 67 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定或相关公告。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。                   第 68 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十五部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按影相关划定编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他容貌阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介公告。                      第 69 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十六部分   基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应安妥《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息露馅办法》、 《流动性风险管理划定》、《基金合同》终点他相关划定。相关法律律例对于信 息露馅的划定发生变化时，本基金从其最新划定。      二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予露馅的基金信 息通过安妥中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）和《信 息露馅办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金管理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资 者大致按照《基金合同》约定的时辰和容貌查阅或者复制公开露馅的信息长途。      三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开露馅的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。                    第 70 页                    鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   本基金公开露馅的信息遴荐阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金家具长途概要、 基金份额发售公告 基金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。   基金家具长途概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的划定编制、露馅与 更新基金家具长途概要。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金家具长途概要的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金家具长途概要， 并登载在划定网站上，其中基金家具长途概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募说明书、基金家具长途概要其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。   基金完毕运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金家具长途 概要。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具长途概要、基金                     第 71 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 合同和基金托管协议登载在划定网站上，其中基金家具长途概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在划定网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定报刊和划定网站 上登载《基金合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在划定网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站露馅半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的酌量容貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （五）基金按期评释，包括年度评释、中期评释和季度评释（含金钱组合季 度评释）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载于划定网站上，并将年度评释辅导性公告登载在划定报刊上。基金年 度评释中的财务司帐评释应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在划定网站上，并将中期评释辅导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在划定网站上，并将季度评释辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度评释、中                   第 72 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 期评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期评释“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下露馅该投资者的类别、评释期末抓有份额及占比、评释 期内抓有份额变化情况及本基金的脱落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度评释和中期评释中露馅基金组合伙产情况终点 流动性风险分析等。   （六）临时评释   本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的有 关划定编制临时评释书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 禁止东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十；                    第 73 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行禁止东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有划定的情形除外； 计提容貌和费率发生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额抓有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。   （八）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）算帐评释   基金合同出现完毕情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基                   第 74 页                   鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 金财产进行算帐并制作算帐评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在划定 网站上，并将算帐评释辅导性公告登载在划定报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货相关信息   基金管理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明书 （更新）等文献中露馅股指期货、国债期货来回情况，包括来回政策、抓仓情况、 损益情况、风险酌量等，并充分揭示股指期货、国债期货来回对基金总体风险的 影响以及是否安妥既定的来回政策和来回办法等。   （十一）基金投资股票期权相关信息   若本基金投资股票期权的，保证金交易基金管理东谈主应当在按期信息露馅文献中露馅参与 股票期权来回的相关情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险酌量、估 值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资办法。   （十二）基金投资金钱支抓证券相关信息   基金管理东谈主应在基金年度评释及中期评释中露馅其抓有的金钱支抓证券总 额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和评释期内通盘的金钱支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度评释中露馅其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓 证券市值占基金净金钱的比例和评释期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱支抓证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票相关信息   基金管理东谈主应当在基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释等按期评释 和招募说明书（更新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情况，包括评释期末 本基金在香港地区证券商场的权益投资散播情况及按相关法律律例及中国证监 会要求露馅港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票商场来回互联互通机制投资香港股票商场 的信息露馅另有划定的，从其划定。   （十四）基金参与融资及转融通证券出借业务相关信息   若本基金参与融资及转融通证券出借来回的，应当在季度评释、中期评释、 年度评释等按期评释和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券 出借来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险终点管理情况                    第 75 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 等，并就评释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详 细的说明。   （十五）基金投资存托凭证相关信息   本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市来回的股票实施。   （十六）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （十七）发起资金认购份额评释   基金管理东谈主应当按影相关法律律例的划定，在基金合同收效公告中说明基金 召募情况及基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主高等管理东谈主员、 基金经理等东谈主员抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   基金管理东谈主应当在基金年度评释、中期评释、季度评释平分别露馅基金管理 东谈主固有资金、基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金经理等东谈主员抓有 基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十八）中国证监会划定的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得闪现未公开露馅的基金信息。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当安妥中国证监会相关基金信息 露馅内容与样式准则等律例的划定。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期评释、更新的招募说明书、基金家具长途概要、基金算帐评释等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中弃取一家露馅信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的 基金信息，并保证相关报送信息的真确、准确、竣工、实时。                 第 76 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   为强化投资者保护，擢升信息露馅服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会 划定之日起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会相关划定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计评释、法律概念书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》完毕后十年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规划定将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金相 关信息： 原因暂停营业时； 金钱价值时；                 第 77 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第十七部分   风险揭示   本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等因素 产生波动。本基金投资过程中面对的主要风险有：一是商场风险，包括政策风险、 经济周期风险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的筹办 风险、再投资风险、信用风险等；二是本基金脱落的风险；三是本基金的其他风 险，包括流动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、基金风险评价可能不一 致的风险等。   一、商场风险   证券商场价钱因受种种因素的影响而引起的波动，将使本基金金钱面对潜在 的风险，本基金的商场风险开首于基金抓有的金钱商场价钱的波动，商场风险主 要开首于：   国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的变 化对质券商场产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生 的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，从而影 响到基金的收益水平。   金融商场利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期顺利影响企业 的融资成本和利润水平，对基金事迹会产生影响。   不同信用水平的证券商场投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收益 率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款体式来分配，而现款可能因为通货扩张的影响 而使购买力下降，从而使基金的施行投资收益下降。                  第 78 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   证券刊行公司的筹办现象受筹办决策、本领蜕变、政策变化、家具研发等因 素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展远景如果产生变化，可能致 其证券价钱的下落，或可分配利润的假造，从而对基金事迹产生影响。固然基金 不错通过灵验的投资策略来减少风险，但不可完全侧目。   再投资风险反馈了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、金钱支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回 敌手方发生来回误期或者基金抓仓债券的刊行东谈主拒却支付债券本息，导致基金财 产损失。   二、本基金脱落的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票商场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办现象、 投资东谈主神思和来回轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以 及与基金运作相关的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪过错。   在泛泛商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的全都值不逾越 0.35%，年                   第 79 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 化追踪过错不逾越 4%，但因标的指数编制法则调整或其他因素可能导致追踪偏 离度和追踪过错逾越上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   标的指数成份股可能因种种原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能竖立较低的 赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金 份额的风险。   当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，轮廓辩论成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会评释并提倡贬责有计划，如调理运作容貌、 与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进 行表决，基金份额抓有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 完毕。投资东谈主将面对调理运作容貌、与其他基金合并或者完毕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有计划确按时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息辞退基金份额抓有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与相关商场推崇有在互异，影响投资收益。   本基金参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                   第 80 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （1）流动性风险。面对大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时 变现支付赎回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权 益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险。证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的商场风 险。   （1）商场风险   本基金如果投资港股通标的股票将受到香港商场宏不雅经济运行情况、产业景 气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的波 动和变化可能会使基金金钱面对潜在风险。此外，香港证券商场对于负面的特定 事件、脱落的政事因素、法律律例、商场现象、经济发展趋势的反应较 A 股证券 商场可能有诸多不同，从而带来商场风险的增多。   （2）来回法则风险   香港商场来回法则与 A 股商场来回法则有显著的区别，因此参与香港股票 投资可能面对以下因来回法则互异而导致的风险： 相对较大，且实行 T+0 反转来回机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出。 面对在停市时间无法进行来回的风险；出现境内来回所证券来回服务公司认定的 来回异常情况时，境内来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者全部港 股通服务，投资者将面对在暂停服务时间无法进行港股通来回的风险。 情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，来回所另有划定的除外；因港股通股票权益分配或者调理等情形取 得的香港联交所上市股票的认购权利并上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、调理或者上市公司被收购等所取得的非香港联交所 上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。                  第 81 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （3）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在来回时辰内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通来回日日终，中国证券登 记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回，确 定来回施行适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。   （4）港股通额度限制   港股通业务设有逐日额度上限的限制，本基金可能因为港股通商场逐日额度 不及面对不可通过港股通进行买入来回的风险。   （5）税务风险   香港地区在税务方面的法律律例与境内存在一定互异，基金投资香港商场可 能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动可能会使 基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收划定可能发生变化，或者实施具 有纪念力的改进，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投 资当日并未预测的额外税项。   （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部 分基金金钱投资于港股通标的股票或弃取不将基金金钱投资于港股通标的股票， 基金金钱并非势必投资港股通标的股票。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融滋生品，其行为金融滋生品，具备一些脱落的风险点。投资金融滋生品所面对 的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   本基金投资金钱支抓证券，金钱支抓证券是一种债券性质的金融器具。金钱 支抓证券的风险主要包括金钱风险及证券化风险。金钱风险源于金钱本人，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险 等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所                    第 82 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证抓有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存 托协议自动不断存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金《基金合同》收效满 3 年之日，若基金金钱净值低于 2 亿元，无需召 开抓有东谈主大会审议，基金合同自动完毕，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延 续基金合同期限。法律律例或中国证监会另有划定的，从其划定。   畴昔若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会评释并提倡贬责方 案，如调理运作容貌、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未班师召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同完毕。   故投资者将面对基金合同可能提前完毕的不确定性风险。   三、本基金的其他风险   流动性风险是指基金管理东谈主因证券商场来回量不及，导致证券不可速即、低 成腹地变现的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得迷漫的现款 应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东谈主对本基金出现流动性风险时所采 取的相关措施和表率，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资商场及金钱的流动性风险评估                    第 83 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   本基金拟投资商场主要为证券来回所、期货来回所、寰球银行间债券商场等 流动性较好的表率型来回场合，且主要投资于具有邃密流动性的金融器具，包括 标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股 之外的其他国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板终点他经中国证监会 核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融 债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、所在政府债、政府支抓债券、政府 支抓机构债券、次级债、可调理债券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期 融资券、超短期融资券等）、金钱支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包 括协议入款、按期入款终点他银行入款等）、货币商场器具、股指期货、国债期 货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金 可根据法律律例的划定参与融资、转融通证券出借业务。其标的金钱大多为表率 化金融器具，一般情况下都具有邃密的流动性；同期，本基金主动投资于流动性 受限金钱的市值共计不得逾越基金金钱净值的 15%，其比例竖立安妥《流动性风 险管理划定》。因此，本基金拟投资商场及金钱的流动性风险相对可控。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。基金管理东谈主在以为支付投资东谈主的赎回申 请有清贫或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱 净值酿成较大波动时，本基金可依据本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中 “十、大都赎回的情形及处理容貌”约定，不错选用对赎回央求比例过高的单个 基金份额抓有东谈主脱期办理部分赎回央求或暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款 项等流动性风险管理措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行限制调整，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶直措施，本 基金的流动性风险管理器具包括但不限于：   具体措施请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“十、大都赎回                   第 84 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 的情形及处理容貌”的相关内容。   具体措施请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“九、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”以及“十、大都赎回的情形及处理容貌”中“2、 大都赎回的处理容貌”的第（4）项的相关内容。   对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将该赎回费全额计 入基金财产。   具体措施请参见本招募说明书“基金金钱估值”的“七、暂停估值的情形” 的相关内容，若实施暂停基金估值，基金管理东谈主会选用减慢支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回央求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率辞退相关法律律例以及监管 部门、自律法则的划定。   具体措施请参见本招募说明书“侧袋机制”的相关内容。   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、技能和本领等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表面前基金合座的投资组合管理上，举例金钱配置、类属 配置不可达到预期收益办法等。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手露馅基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理。因特定金钱的变当前辰具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。 之间的基金风险评价可能不一致的风险                   第 85 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券、期货商场浩荡轨则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基 金的恒久风险收益特征。   销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相关法律律例对 本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法可能存在不同，因此销售 机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售 机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销售机构基于自身遴荐的评价方法可 能对基金的风险等级进行按期或不按期的调整，但销售机构向投资东谈主推介基金产 品时，所依据的基金家具风险等级评价结果不得低于基金管理东谈主作出的风险等级 评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配磨练。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金金钱的损失。   四、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与其他销售机构都不可保证其收益或本金安全。                 第 86 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                第十八部分   侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金 份额抓有东谈主央求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理申 请将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中划定。 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减慢 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简 称+侧袋标记 S+侧袋账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大 写字母 M 标记行为后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼                   第 87 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 中的 M 标记。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额抓有东谈主的原有 账户份额为基础，阐明相应侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户金钱完全算帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作酌量和基金事迹酌量应当以主袋 账户金钱为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的 其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，对付前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者扭曲。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因金钱流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净金钱为基数对主 袋账户和侧袋账户的金钱进行分割，与特定金钱可明确对应的金钱类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定金钱作 为一个合座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独竖立账套，实行独处核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应安妥《企业司帐准则》的相关要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户金钱不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户金钱中列支，但应待特 定金钱变现后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息露馅                   第 88 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金按期评释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户相关信息在按期评释中单独进行露馅，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行金钱、运行欠债；   （3）特定金钱的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）评释期内特定金钱处置进展情况、与处置特定金钱相关的用度情况及 其他与特定金钱现象相关的信息；   （5）可根据特定金钱处置进展情况露馅评释期末特定金钱可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定金钱最终的变现价钱，不行为基金 管理东谈主对特定金钱最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相关风险辅导。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定金钱、完毕侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定金钱流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要紧信息。   处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额抓有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等要紧信息。侧袋机制实施时间， 若侧袋账户金钱无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按 划定实时发布临时公告。   （八）特定金钱处置算帐   基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选用将特定金钱给以处 置变现等容貌，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户金钱是 否全部完成变现，基金管理东谈主都将实时向侧袋账户对应的基金份额抓有东谈主支付已 变现部分对应的款项。                   第 89 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和完毕侧袋机制后，实时聘用安妥《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计概念，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定金钱认定的相关事宜取得安妥 《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所的专科概念。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，聘用于侧袋机制启用日发 表概念的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定金钱情况出具专 项审计概念，内容应包含侧袋账户的运行金钱、份额、净金钱等信息。   司帐师事务所对基金年度评释进行审计时，搪塞评释时间基金侧袋机制运行 相关的司帐核算和年报露馅，实施适应表率并发表审计概念。   当侧袋账户金钱全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐评释的相关要 求，聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并露馅专项审计概念。   三、本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡顺利援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应表率后，在对基金份额抓有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份 额抓有东谈主大会审议。                 第 90 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书      第十九部分    基金合同的变更、完毕与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定 或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介公告。   二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对贬责有计划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。                   第 91 页                    鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 评释出具法律概念书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余金钱的分配   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。      六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐                     第 92 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 评释登载在划定网站上，并将算帐评释辅导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。                第 93 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书             第二十部分   基金合同的内容摘录      一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权利或者                     第 94 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金遴荐证券经纪机构来回结算模式，基金管理东谈主 有权弃取代表本基金进行场内来回、行为结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并缔结证券经纪服务协议；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券来回 模式的调理；   （16）在安妥相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、调理、转托管、按期定额投资和非来回过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办容貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适应合理的措施使酌量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定酌量并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；                   第 95 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他相关划定，履行信息露馅 及评释义务；   （12）保守基金营业奥密，不闪现基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他相关划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照应人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有计划，实时向基金份额抓有 东谈主分配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他相关划定召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关长途，保存期限不低于法律律例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在划定时辰发出，而且 保证投资者大致按照《基金合同》划定的时辰和容貌，随时查阅到与基金相关的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到相关长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对松手、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；                  第 96 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （24）基金管理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备迷漫的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管理，                  第 97 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》终点他相关划定另 有划定外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东谈主闪现，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照应人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主酌量的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具概念，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金管理东谈主有未实施《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关长途，保存期 限不低于法律律例划定的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关划定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他相关划定，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对松手、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 和银行业监督管理机构并文书基金管理东谈主；                 第 98 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，褪色类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息长途；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：                   第 99 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （1）负责阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》完毕的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）发起资金提供方抓有以发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同 收效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不设立 日常机构。除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的 褪色类别每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）完毕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作容貌；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                   第 100 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额酌量，下同）就褪色事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的基金份额类别竖立、住手现有基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调整相关申购、赎回、调理、基金来回、非来回过户、按期定额投资、 转托管等业务法则；   （6）基金管理东谈主履行适应表率后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集容貌 金管理东谈主召集。                   第 101 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书容貌 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决容貌；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；                   第 102 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信容貌、托福的公证机关终点联 系容貌和接洽东谈主、表决概念寄交的截止时辰和收取容貌。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票着力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的容貌   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律律例、监管 机构允许的其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说安妥法律律例、《基金合 同》和会议文书的划定，而且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于                 第 103 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他容貌在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面容貌或大会公告载明的其他容貌进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书划定的容貌收取基金份额抓有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决概念的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 话或其他非现场容貌或者以现场容貌与非现场容貌相联接的容貌召开，会议表率 比照现场开会和通信容貌开会的表率进行；基金份额抓有东谈主不错遴荐书面、荟萃、 电话或其他容貌进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体容貌由会议召集 东谈主确定并在会议文书中列明。                  第 104 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书  （五）议事内容与表率  议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会谈论的其他事项。  基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的容貌下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓 有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽容貌等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：                   第 105 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有划定或基金合同另有约定外，调理基金运作容貌、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、完毕《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选用记名容貌进行投票表决。   选用通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交 安妥会议文书中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 安妥会议文书划定的表决概念视为灵验表决，表决概念放纵不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在安妥上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议起点后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议起点 后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行                 第 106 页                      鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息露馅办法》的相关划定在 划定媒介上公告。如果遴荐通信容貌进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相关 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；                       第 107 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，褪色主侧袋账户 内的褪色类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的相关划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等划定，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。      三、基金收益分配原则、实施容貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相                   第 108 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配有计划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别弃取不同的分成容貌；若投资者不弃取，本基金 默许的收益分配容貌是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金褪色类别每一基 金份额享有同瓜分配权；   在不违背法律律例的划定、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调整，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明松手收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配容貌等内容。   （五）收益分配有计划竟然定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的相关划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                   第 109 页                    鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的酌量方法，依照《业务法则》实施。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定 或相关公告。   四、与基金财产管理、运用相关用度的提取、支付容貌与比例   （一）基金用度的种类 监会另有划定的除外； 和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付容貌   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的酌量 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                     第 110 页                     鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金金钱净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日起前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的酌量 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日起前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.30%年费率计提。销售服 务费的酌量方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日起前 5 个就业日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同划定支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。                      第 111 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关律例及相应协 议划定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的划定或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。      五、基金财产的投资办法和投资限制   （一）投资办法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与标的指数相似的总 陈诉，追求追踪偏离度及追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板终点他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业                   第 112 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 债、公司债、中期单子、所在政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、次级 债、可调理债券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、金钱支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、按期 入款终点他银行入款等）、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会相关 划定）。   本基金可根据法律律例的划定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）金钱的比例不低 于基金金钱的 90%；投资于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现 金基金金钱的 80%；投资港股通标的股票的比例不逾越股票金钱的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应 当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适应表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）金钱的比例不低于基金金钱的 90%； 投资于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%； 投资港股通标的股票的比例不逾越股票金钱的 10%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 来回保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各种金钱支抓证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部金钱支抓证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；                   第 113 页                    鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （5）本基金抓有的褪色（指褪色信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超 过该金钱支抓证券限度的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的各种金钱支抓 证券，不得逾越其各种金钱支抓证券共计限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证 券。基金抓有金钱支抓证券时间，如果其信用等级下降、不再安妥投资表率，应 在评级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （11）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合 约价值不得逾越基金金钱净值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日 内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金金钱 净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差酌量）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得逾越基金金钱净值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回 日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资                     第 114 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差酌量）应当安妥基金合同对于债券投 资比例的相关约定；   （15）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、 买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限金钱的范围； 均酌量； 因素致使基金投资不安妥本条上述划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金金钱净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数酌量；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并酌量，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定之外，因证券或期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述划定投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的特 殊情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。                   第 115 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起点。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的划定实施。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱终点他不正直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定禁锢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓励、施行 禁止东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，辞退基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。相关来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以露馅。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的划定实施。   六、基金金钱净值的酌量方法和公告容貌   （一）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则                 第 116 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金管理东谈主在确定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门相关划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应遴荐最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近来回日的报价不可真确反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中辩论不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批抓有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。遴荐估值本领确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。   （三）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等，另有划定的除外），以其估值 日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经 济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近来回日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据（最近来回日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可真确反馈公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；                   第 117 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （2）来回所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。来回所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），登科第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）来回所商场上市来回的公开刊行的可调理债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价来回 的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的褪色股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴荐在当前 情况下适用而且有迷漫可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定其公允价值；   （3）初次公开刊行未上市的股票，遴荐估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关划定确定公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间商场上含权固 定收益品种（另有划定的除外），登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或保举估值全价。 施行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。                 第 118 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近来回日结算 价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近来回日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的相关划定进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的划定或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金金钱净值酌量和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐主使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命。 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍 无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值的酌量结果对外给以公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应                 第 119 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 当至少每周在划定网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站露馅半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、完毕与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对贬责有计划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。                   第 120 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）    《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐评释；  （5）聘用司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律概念书；  （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分配   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在划定网站上，并将算帐评释辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存                   第 121 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商或者统一未能贬责的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是末端的，并对各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续赤诚、辛勤、尽责 地履行基金合同划定的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅，但应以基金合同的原来为准。                   第 122 页                       鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第二十一部分        托管协议的内容摘录    一、基金托管协议当事东谈主    基金管理东谈主： 鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主： 龙艺    成立时辰： 2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织体式: 有限使命公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    筹办期限： 永续筹办    基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司    住所：上海市中山东一起 12 号    法定代表东谈主：张为忠    成立日历：1992 年 10 月 19 日    基金托管业务阅历批准机关：中国证监会    基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号    组织体式：股份有限公司（上市）    注册成本： 293.52 亿元东谈主民币    筹办期限：永恒存续    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动期骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备                            第 123 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板终点他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业 债、公司债、中期单子、所在政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、次级 债、可调理债券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、金钱支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、按期 入款终点他银行入款等）、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会相关 划定）。   本基金可根据法律律例的划定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。本基金不得投资于相关法律、律例、部门规章 及《基金合同》禁锢投资的投资器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）金钱的比例不低 于基金金钱的 90%；投资于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现款 基金金钱的 80%；投资港股通标的股票的比例不逾越股票金钱的 10%；每个来回 日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当 保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适应表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合辞退以 下投资限制： 资于标的指数成份股终点备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；投资                  第 124 页                   鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 港股通标的股票的比例不逾越股票金钱的 10%； 易保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金金钱净值的 10%； 该金钱支抓证券限度的 10%； 券，不得逾越其各种金钱支抓证券共计限度的 10%； 金抓有金钱支抓证券时间，如果其信用等级下降、不再安妥投资表率，应在评级 评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 因素致使基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的 投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致； 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%； 价值不得逾越基金金钱净值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指 期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内交                    第 125 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金金钱净值 的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定； 价值，不得逾越基金金钱净值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋 债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金金钱净 值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差酌量）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买 入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   ○ 上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限金钱的范围；   ○   ○   ○ 均酌量；   ○ 素致使基金投资不安妥本条上述划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金金钱净值的                   第 126 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 上市来回的股票合并酌量，法律律例或监管部门另有要求的除外；   基金托管东谈主对上述酌量的监督义务，仅限于监督由基金管理东谈主管理且由基金 托管东谈主托管的全部公募基金是否安妥上述比例限制。   （3）法律律例允许的基金投资比例调整期限   除上述第（2）中 2）、7）、9）、10）、16）公约定之外，因证券或期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份 股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述划定投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的特殊 情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起点。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的划定实施。 资禁锢行动进行监督：   根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金禁锢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱终点他不正直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定禁锢的其他行为。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的划定实施。                  第 127 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 投资限制进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓励、施行 禁止东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，辞退基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。相关来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以露馅。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的划定实施。   如法律、律例或《基金合同》相关于基金从事关联来回的划定，基金管理东谈主 和基金托管东谈主事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有要紧好坏关 系的公司名单及相关关联方刊行的证券清单。两边有使命确保其向对方提供的关 联来回名单的真确性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 一方的关联方名单变更后应实时发送另一方，经对方阐明后，新的关联来回名单 起点收效。基金托管东谈主仅按基金管理东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 如果基金托管东谈主在运作中严格辞退了监督历程，基金管理东谈主仍违纪进行关联来回， 并酿成基金金钱损失的，由基金管理东谈主承担使命。 参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律律例及行业 表率的、经隆重弃取的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算容貌。基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供的银行间债券 商场来回敌手名单进行监督。基金管理东谈主不错按期对银行间债券商场来回敌手名 单及结算容貌进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结 算的来回，仍应按照协议进行结算。   基金管理东谈主有使命禁止来回敌手的资信风险，由于来回敌手的资信风险引起 的损失，基金管理东谈主应当负责向相关使命东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此激励的 使命及损失。                   第 128 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 行入款业务进行监督。   基金管理东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相关投资限制轨制。如 果基金托管东谈主在运作过程中辞退相关法律律例的划定和《基金合同》的约定监督 历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。   如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限金钱” 界说存在不同。就流动性受限金钱界说，请参照基金合同的“释义”部分。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关划定，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险禁止轨制，防守流动 性风险、法律风险和操魄力险等种种风险。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准或注册的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证 券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来回中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的 证券。   （2）基金管理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金 投资比例限制失调、基金流动性清贫以及相关损失等问题的搪塞贬责措施，以及 相关异常情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提 供基金投资非公开刊行股票的相关流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 选用积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验贬责基金运作的流动性问题。对本基 金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主切实履行监督职责的，不 承担相应使命。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担 任何使命。   （3）基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证 监会划定媒介露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以                 第 129 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按期等信息。   相关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相关基金名下，基金管理东谈主 负责相关就业的落实和息争，并保证基金托管东谈主大致泛泛查询。如因流通受限证 券的登记存管不可保证基金托管东谈主泛泛履行金钱看护使命，相关此项基金金钱存 管的使命由基金管理东谈主承担。   如基金管理东谈主未驯顺相关轨制、流动性风险处置有计划以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东谈主承担抵偿使命的，若基金托管东谈主此前已 切实履行监督职责的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。   （4）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主应至少于实施投资指示之前 两个就业日将相关长途书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的相关资 料真确、准确、竣工。相关长途如有调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的长途。 上述书面长途包括但不限于： 问题的文书》划定，对基金管理东谈主是否驯顺法律律例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述长途可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防守措施进行补充 书面说明。基金托管东谈主有权视情况拒却实施相关指示。因拒却实施该指示酿成基 金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权评释中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求贬责。基金托管东谈主履行了本协议划定的监督职责后，不承担相应使命。   （5）相关法律律例对基金投资流通受限证券有新划定的，从其划定。 则，配备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善 业务历程，灵验防守和禁止风险，基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券出 借业务进行监督和复核。                  第 130 页               鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （二）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息露馅等方面的复核和监督。   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值酌量、各种基金份额净值酌量、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作终点他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管协议等相关划定时，应实时以书面体式文书基金管理东谈主 限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出 回函，进行解释或举证。 正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应评释中国证监会。 本托管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面辅导，必须在规 定时辰内复兴基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证， 对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会 报送基金监督评释的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据长途和轨制等。 依然收效的投资指示违背法律、行政律例和其他相关划定，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并评释中国证监会。基金管理东谈主的上述违纪 失信行动给基金财产或基金份额抓有东谈主酿成的损失，由基金管理东谈主承担。 投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文书基金管理东谈主，并评释中国证监会。如基金管理东谈主在上述过程中                 第 131 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 确有违纪失信行动，给基金财产或基金份额抓有东谈主酿成的损失，由基金管理东谈主承 担。 时文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主的上述违纪失信行动给基金财产或基金 份额抓有东谈主酿成的损失，由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主无正直根由，拒却、阻难基金托管东谈主根据本协议划定期骗监督权， 或选用拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金管理东谈主的上述违纪 失信行动给基金财产或基金份额抓有东谈主酿成的损失，由基金管理东谈主承担。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金管理东谈主酌量的基金金钱净值和各种基金 份额净值、是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、进行相关信息露馅和监督基 金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管协议终点他相关划定时，基金管理东谈主应实时 以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书 面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧 违游记动，应立即评释中国证监会和银行业监督管理机构，同期文书基金托管东谈主 限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在划定时辰内复兴基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直根由，拒却、阻难基金管理东谈主根据本协议划定期骗监督权，                   第 132 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 或选用拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 不得自走时用、刑事使命、分配基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主分歧处于自身施行禁止之外的账户及财产承担使命。 所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与独处。 东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给 基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对基金管理东谈主的追偿行动应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 使命。 机构的基金金钱，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金金钱（包括但 不限于证券来回资金账户内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）终点收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三 方的欺骗、果决、罪戾或停业等原因给基金金钱酿成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管阅历的营业银行开设的基金召募专用账户。该账户由基金管理东谈主开                   第 133 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 立并管理。基金召募期满，发起资金的认购金额、发起资金提供方终点承诺的抓 有期限安妥《基金法》、《运作办法》等相关划定后，由基金管理东谈主聘用安妥《中 华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资评释，验资评释 需对发起资金提供方终点抓有份额进行专门说明，出具的验资评释应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管理东谈主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的金钱托管专 户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东谈主收到灵验认购资金当日 以书面体式阐明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管理东谈主，两边 进行账务处理。   若基金召募期限届满或基金住手召募时，未能达到《基金合同》收效的条件， 由基金管理东谈主按划定办理退款事宜。   （三）基金金钱托管专户的开立和管理 理东谈主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金管理东谈主应根据法律律例及基金托管 东谈主的相关要求，提供开户所需的长途并提供其他必要协助。本基金的金钱托管专 户的预留印鉴的印记由基金托管东谈主刻制、看护和使用。 进行。基金的金钱托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。资 产托管专户不得用于存取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。 他相关划定。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理 使命公司开立专门的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦 不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。                   第 134 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 理东谈主负责。 财产证券来回结算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回 算帐，并与基金托管东谈主开立的基金托管账户建立第三方存管关系。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和管理及商场准入备案   《基金合同》收效后，在安妥监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以基 金的口头央求并取得插足寰球银行间同行拆借商场的来回阅历，并代表基金进行 来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间 商场算帐所股份有限公司的相关划定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券来回的结算。基金托管东谈主协助基金管理东谈主完 成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 律例的划定，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金 开立。新账户按相关法则使用并管理。 办理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理 订总体互助协议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 上加盖预留印鉴及基金管理东谈主公章。 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账容貌、支取容貌、账户管理等 笃定。                   第 135 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 建立按期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。有价凭证 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行 灵验禁止下的有价凭证在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行灵验禁止或看护的实 物证券、银行按期入款存单对应的财产不承担看护使命。   （九）与基金财产相关的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本协议另有划定外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全容貌将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期限不低于法律律例规 定的最低期限。基金管理东谈主未将相关合同投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主对相关 合同不承担看护使命。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得搬动。   五、基金金钱净值酌量和司帐核算   （一）基金金钱净值的酌量、复核的时辰和表率 值是按照每个就业日闭市后，各种基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数 量酌量，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的过错计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。国度另有划定的，从其划定。                   第 136 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金金钱估值后，将 各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理 东谈主按划定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐主使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核 使命。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论 后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值的酌量结果对外给以公 布。   法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   （二）基金金钱估值   估值原则和估值方法应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》、《企业司帐准则》终点他法律律例的划定的约定。   当相关法律律例或《基金合同》划定的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允 价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金 净值信息。   （四）估值子虚处理 该类基金份额净值子虚；基金份额净值酌量出现子虚时，基金管理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大；子虚偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值酌量子虚时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金 份额抓有东谈主和基金酿成损失的，按照基金合同和本协议约定的估值子虚处理原则                   第 137 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 和表率进行处理。 基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行 情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建 议实施，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的顺利损失，由基金管理东谈主负责 赔付。   （2）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的酌量结果，固然屡次重 新酌量和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的酌量结果对外公布，若过后解说基金托管东谈主酌量结果正确，由此 给基金份额抓有东谈主和基金酿成的顺利损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于基金管理东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），导致基金份额净值酌量子虚而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。 经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构、入款银行等级三方机构发 送的数据子虚、遗漏，或国度司帐政策变更、商场法则变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然选用必要、适应、合理的措施 进行查验，但未能发现子虚或未能幸免子虚发生的，由此酿成的基金金钱估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极 选用必要的措施摒除或松开由此酿成的影响。 以基金管理东谈主酌量结果为准。 通行作念法，在不抵抗法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，两边当事东谈主应本着 对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形                  第 138 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 原因暂停营业时； 产价值时； 阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （六）基金账册的建立 褪色记账方法和司帐处理原则，分别独有时竖立、登录和看护本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的酌量和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （七）基金按期评释的编制和复核 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。 变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金家具长途 概要，并登载在划定网站上，其中基金家具长途概要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具长途概要其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招 募说明书和基金家具长途概要。基金管理东谈主在季度结果之日起 15 个就业日内完 成季度评释编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期评释编制并公 告；在司帐年度结果后三个月内完成年度评释编制并公告。《基金合同》收效不 足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认同的账务处理容貌                  第 139 页                   鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发 成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。 完毕后，应当将复核结果文书基金管理东谈主，以备有权机构对相关文献审核时辅导。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与看护   基金管理东谈主妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、                                  《基 金合同》完毕日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的 称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 看护，基金管理东谈主应按照面前相关法则看护基金份额抓有东谈主名册。看护容貌不错 遴荐电子或文档的体式。看护期限不低于法律律例划定的最低期限。   在基金托管东谈主编制中期评释和年度评释前，基金管理东谈主应将每年 6 月 30 日、 档的体式而且保证其的真确、准确、竣工。基金托管东谈主应妥善看护，不得将抓有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、适用法律及争议贬责容貌   （一）本协议适用中华东谈主民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括中国 香港、澳门终点行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，如 经友好协商或者统一未能贬责的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的， 并对各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续赤诚、 辛勤、尽责地履行《基金合同》和本托管协议划定的义务，爱戴基金份额抓有东谈主 的正当权益。                    第 140 页                   鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书      八、基金托管协议的变更、完毕与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更与完毕   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管 协议，其内容不得与《基金合同》的划定有任何突破，并需经基金管理东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印） 阐明。   发生以下情况，本托管协议完毕：   （1）《基金合同》完毕；   （2）基金托管东谈主松手、照章被打消、停业或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金管理东谈主松手、照章被打消、停业或有其他基金管理东谈主接受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》划定的完毕事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 《基金合同》和本托管协议的划定陆续履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财 产；                    第 141 页                  鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 评释出具法律概念书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项划定奉赵前，不分配给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在划定网站上，并将算帐评释辅导性公告登载在划定报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。                    第 142 页                        鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第二十二部分    对基金份额抓有东谈主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、传 真、荟萃等容貌为投资东谈主提供安全、高效、便捷的服务。基金管理东谈主根据基金份 额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务姿首。主要服务内容如下：      一、基金份额抓有东谈主来回长途的寄送服务 和打印来回阐明单，或在 T+1 个就业日后通过电话、网站查询来回阐明情况。 单等基金信息服务，如果基金份额抓有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东谈主客户服务中心索求。 对账单。      二、按期定额投资打算   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供按期定额投资的服务。通过按期定 额投资打算，投资东谈主不错按期申购基金份额，具体实施时辰、方法另行公告。      三、网上答理服务   通过本公司网站，投资东谈主可得到如下服务： 务。 易记录等信息，同期不错修改说合信息等基本长途。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。      四、短战胜务                         第 143 页                     鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金管理东谈主向订制短战胜务的基金份额抓有东谈主提供相应短战胜务。   五、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件容貌的业务商榷、投诉受理、基金份额净 值等服务。   六、信息订阅服务   投资东谈主不错通过客服中心东谈主工坐席、或登录鑫元基金网站订制相关信息服务， 鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的体式按期为投资东谈主发送所订制 的信息。   七、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打鑫元基金管理有限公司寰球统一客服热线：021-68619600 或 投资东谈主不错自助查询账户余额、来回情况、基金净值等信息，也不错进行查询密 码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   八、投资东谈主投诉与建议   如果您在使用服务过程中发现有任何需要改进的所在或不欢娱的所在，您可 通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等容貌，将您的投诉或建议实时 向咱们提倡。对于受理的投诉，咱们将在 3 个就业日内初次回复；对于非就业日 提倡的投诉，咱们将在顺延的就业日回复。   咱们的接洽容貌：   拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免长途话费)/021-68619600 转 4“投诉 建议”。                       第 144 页                   鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书    发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投诉 建议”。    将 投诉函件通过传真发送 至鑫元基金客户服务中心，客服传真： 021-    将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                     第 145 页           鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书       第二十三部分   其他应露馅事项 暂无。            第 146 页                 鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书        第二十四部分   招募说明书的存放及查阅容貌   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的办公场合， 投资东谈主可在办公时辰免费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上 述文献的复制件或复印件。投资东谈主还不错顺利登录基金管理东谈主网站上进行查阅和 下载。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  第 147 页                鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第二十五部分   备查文献   投资者如果需要了解更郑重的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机 构央求查阅以下文献：   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献   （二）《鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《鑫元创业板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金托管协议》   （四）法律概念书   （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 协议终点余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时辰到存放地点免费 查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                 第 148 页

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