兴业基金治理有限公司 兴业先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管公约    基金治理东说念主：兴业基金治理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                         目         录   鉴于兴业基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照干系法律法例的章程具备担任基金治理东说念主的阅历和才气，拟召募刊行兴业先进制造夹杂 型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；   鉴于兴业基金治理有限公司拟担任兴业先进制造夹杂型发起式证券投资基金的基金治理 东说念主，招商银行股份有限公司拟担任兴业先进制造夹杂型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确兴业先进制造夹杂型发起式证券投资基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的职权 义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《兴业先进制造夹杂型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有洽商的含义，若有抗击应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本领的干系安排按照基金合同和招募说明书的 章程扩充。                            一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金治理东说念主（也可称财富治理东说念主）      称号：兴业基金治理有限公司      住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼      办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层      法定代表东说念主：叶文煌      设立日历：2013 年 4 月 17 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号      组织样式：有限包袱公司      注册成本：12 亿元东说念主民币      存续期限：抓续筹备      筹谋电话：021-22211866 （二）基金托管东说念主（也可称财富托管东说念主）      称号：招商银行股份有限公司      住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      法定代表东说念主：缪建民      成立时候：1987 年 4 月 8 日      批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文      组织样式：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 252.20 亿元      存续本领：抓续筹备      基金托管阅历批文及文号：证监基金字200283 号             二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）执意托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                             《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险治理章程》        （以下简称“             《流动性风险治理章程》”）、                          《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“          《信息败露办法》”）等筹谋法律法例、基金合同过甚他筹谋章程制订。   （二）执意托管公约的主见   执意本公约的主见是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的救济、投资运作、 净值揣测、收益分拨、信息败露及彼此监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）执意托管公约的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、解释信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。           三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹谋法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资结果、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存托笔据）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、超短期融 资券、短期融资券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、可调遣债券（含分离交易可调遣债 券）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、财富支抓证券、债券回购、同行存 单、银行进款、货币商场器具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但须安妥中国证监会干系章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在执行适合要津后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票财富（含存托笔据）占基金财富的比例为 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不超过股票财富的 50%）；投资于先进制造主题干系股票（含存托凭 证）的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约 需交纳的交易保证金后，本基金抓有的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。股指期货、 国债期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程扩充。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例结果，基金治理东说念主在执行适合要津 后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资组合中股票财富（含存托笔据）占基金财富的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票的比例不超过股票财富的 50%；本基金投资于先进制造主题干系股票（含存托 笔据）比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需交纳的交易保证金后，应 当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计 揣测）   ，其市值不超过基金财富净值的 10%；    （4）本基金治理东说念主治理的一皆基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股共筹备计），不超过该证券的 10%，统统按照筹谋指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此要求章程的比例结果；    （5）本基金治理东说念主治理的一皆灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金治理东说念主治理的一皆投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照筹谋指数的组成比例进行证券 投资的灵通式基金以及中国证监会认定的非凡投资组合可不受前述比例结果；    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种财富支抓证券的比例，不得超过基金财富净值 的 10%；    （7）本基金抓有的一皆财富支抓证券，其市值不得超过基金财富净值的 20%；    （8）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)财富支抓证券的比例，不得超过该财富支抓证 券界限的 10%；    （9）本基金治理东说念主治理的一皆基金投资于归拢原始权益东说念主的各种财富支抓证券，不得超 过其各种财富支抓证券共计界限的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有财富 支抓证券本领，若是其信用等第下落、不再安妥投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内赐与一皆卖出；    （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得超过本基金财富净值的 15%。因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金不安妥 该比例结果的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金投资存托笔据的比例结果依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易 的股票合并揣测；    （15）本基金的基金财富总值不超过基金财富净值的 140%；    （16）若本基金参与股指期货交易的，本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货 合约价值，不得超过基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有 价证券市值之和，不得超过基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）           、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何 交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超过基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金财富净值的 同对于股票投资比例的筹谋约定；   （17）本基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金财富净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职何交易日 日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金财富净值的 30%； 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，共计（轧差揣测）应当安妥基金合同对于债券投资比例的筹谋约定；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资结果。   除上述第（2）、（10）、（11）、（12）项另有约定及法律法例另有章程外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金投资比例不安妥 上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会章程的非凡 情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 筹谋约定。在上述本领内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起出手。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。   如法律、行政法例或监管部门取消或养息上述辞谢章程，如适用于本基金，则在执行适 当要津后，本基金投资不再受干捆绑果或按照养息后的章程扩充。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他步履。 者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，贯注利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱扩充。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金治理东说念主在执行 适合要津后，则本基金投资不再受干捆绑果或以变更以后的章程为准。   （二）基金托管东说念主根据筹谋法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主采用 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金治理东说念主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，细则安妥条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否安妥筹谋章程进行监督。对于不安妥章程的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝扩充，并陈说基金治理东说念主。   本基金投资银行进款应安妥如下章程： 进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例结果；投资于具有基金托管东说念主资 格的归拢贸易银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例共计不得超过 20%；投资于 不具有基金托管东说念主阅历的归拢贸易银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例共计不 得超过 5%。   筹谋法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资战术，基金治理东说念主执行适合要津 后，可相应养息投资组合结果的章程。 位职责、风险适度步和洽监察稽核轨制，切实贯注筹谋风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实执行托管职责。   （1）基金治理东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才气等触及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行不当形成基金财产吃亏的， 由基金治理东说念主承担包袱。   （2）基金治理东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的吃亏。流动性风险主 要包括基金治理东说念主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可称心基金平素结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前支 取而触及的利息吃亏影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险适度轨制的确立。如因基金治理东说念主职工职务行动导致基 金财产受到吃亏的，需由基金治理东说念主在其包袱范围内承担由此形成的吃亏。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作办 法》等筹谋法律法例，以及国度筹谋账户治理、利率治理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款公约的签订、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金治理东说念主应与安妥阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作公约》（以下简称《总体相助公约》），细则《进款公约书》的阵势范本。《总体相助公约》 和《进款公约书》的阵势范本由基金托管东说念主与基金治理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法例对《总体相助公约》和《进款公约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金治理东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款笔据的办理方式、 邮寄地址、筹谋东说念主和筹谋电话，以及进款证实书或其他有用笔据在邮寄过程中遗失后，进款 余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款笔据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金治理东说念主应在《进款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆划 转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （6）基金治理东说念主应在《进款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，治理东说念主应实时书面陈说进款行，书面陈说应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金治理东说念主、基金托管东说念主出具庄重书面说明书。变更陈说的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹谋东说念主变更，应实时加盖公章 书面陈说对方。   （7）基金治理东说念主应在《进款公约书》中章程，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与进款银行签订的《总体 相助公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主救济和使用。   （1）进款证实书等进款笔据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东说念主应在《存 款公约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款笔据（下称 “进款笔据”），该进款笔据为基金进款说明或到期支款的有用笔据，且对应每笔进款仅能开 具独一进款笔据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款笔据复 印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将进款笔据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东说念主指定筹谋东说念主；若进款银行分支机构代为救济进款笔据的，由进款银行分支机构指定管帐主 管传真一份进款笔据复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款笔据的遗失补办   进款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向进款银行建议补办肯求，基金治理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金治理东说念主应在《进款公约书》中章程，对于存期超过 3 个月的依期进款，基金托管东说念主 每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的筹谋时限要求及 时回复。基金治理东说念主有包袱督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的 资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款笔据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹谋东说念主。   （4）到期兑付   基金治理东说念主提前陈说基金托管东说念主通过快递将进款笔据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话参议。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行说明进款笔据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈说基金治理东说念主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金治理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日陈说基金治理东说念主。   基金治理东说念主应在《进款公约书》中章程，进款笔据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即陈说基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款笔据复印件上加盖公章并出具干系理会文献后，与 进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需 按《进款公约书》约定利率和实质宽限天数支付宽限利息。   若是在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东说念主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与进款银行签订的《进款公约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在进行进款投资时有违抗筹谋法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面样式陈说基金治理东说念主在 10 个责任日内矫正。基金治理东说念主对基金 托管东说念主陈说的违章事项未能在 10 个责任日内矫正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托 管东说念主发现基金治理东说念主有首要违章行动，应立即敷陈中国证监会，同期陈说基金治理东说念主在 10 个 责任日内矫正或断绝结算，若因基金治理东说念主拒不扩充形成基金财产吃亏的，干系吃亏由基金 治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担包袱。   （四）基金托管东说念主根据筹谋法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法 规及行业圭臬的、经介意采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金治理东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的吃亏应由基金治理东说念主承担。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金治理东说念主招供全商场交易敌手。 基金治理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东说念主监 督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续本领基 金治理东说念主不错养息交易敌手名单，但应将养息结果至少提前一个责任日书面陈说基金托管东说念主。 新名单细则时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金治理东说念主根据商场需要临时养息银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东说念主协商治理。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易司法进行交易，并负 责处理因交易敌手不执行合同而形成的纠纷及吃亏。若未践约的交易敌手在基金治理东说念主细则 的时候内仍未承担背信包袱过甚他干系法律包袱的，基金治理东说念主不错（但无义务）对相应损 失先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿，基金托管东说念主应当提供必要的协助。基金托管 东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同执行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理 东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管 东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证 券筹谋问题的陈说》等筹谋监管章程。 票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于 发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的筹谋基金投资流畅受限证券的投资有筹备经过、风险适度轨制。基金投资非公设备行 股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金治理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个责任日内，以 书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。   基金治理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有 效的步调，在合理的时候内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金治理东说念主应按照基金合同约定处理。对本基 金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金治理 东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟扩充投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。   由于基金治理东说念主未按上述约定实时提供筹谋证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。                《基金合同》                     、《托管公约》审核基金治理东说念主投资流畅受限证 券的行动。如发现基金治理东说念主违抗了《基金合同》、《托管公约》以过甚他干系法律法例的有 关章程，应实时陈说基金治理东说念主，并禀报中国证监会，同期采用合理步调保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的行恶、违章以及违抗《基金合同》、《托管公约》的投 资指示不予扩充，独立即陈说基金治理东说念主矫正，基金治理东说念主不予矫正或已代表基金签署合同 不得不扩充时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单子业务进行商量，细致评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应安妥法律法例及监管机构的 干系章程。   （七）基金托管东说念主根据筹谋法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、各种基金份额净值揣测、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、干系信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式陈说基金治理东说念主 限期矫正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到陈说后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈说，基金治理东说念主应以书面样式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及矫正期限。在上述 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主 对基金托管东说念主陈说的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金治理东说念主应在章程时 间内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金治理东说念主应积极 配合提供干整个据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易要津也曾收效的指示违抗法律、行政法例 和其他筹谋章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈说基金治理东说念主实时矫正，由此形成 的吃亏由基金治理东说念主承担，托管东说念主在执行其陈说义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违章行动，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金治理东说念主限期矫正。            四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主 揣测的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理清理交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 扩充或无故蔓延扩充基金治理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管公约过甚他筹谋章程时，应实时以电话、邮件或书面样式陈说基金托管东说念主限期矫正。 基金托管东说念主收到书面陈说后应鄙人一责任日前实时查对并以书面样式给基金治理东说念主发出回函， 说明违章原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东说念主 有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在章程 时候内回应并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行动，应实时敷陈中国证监会，同期陈说 基金托管东说念主限期矫正，并将矫正结果敷陈中国证监会。                  五、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 财产的齐备与零丁。 经基金治理东说念主的方正指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东说念主 实质有用适度下的财富及什物证券等在基金托管东说念主救济本领的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的包袱。 并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金 治理东说念主采用步调进行催收，基金治理东说念主应负责向筹谋当事东说念主追偿基金财产的吃亏，基金托管 东说念主应提供必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于证券类基金财富、 期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协 议当事东说念主外第三方的诈骗、坚贞、罪恶或收歇等原因给基金财富形成的吃亏等不承担包袱。   （二）基金召募本领及召募资金的验资                          。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 安妥《基金法》、《运作办法》等筹谋章程后，基金治理东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入 基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金治理东说念主应遴聘安妥《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，且需对发起资金提供方 过甚抓有份额进行专门说明。出具的验资敷陈由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师 署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和治理                                          ）， 救济基金的银行进款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“兴业先 进制造夹杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金治理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理责任，基金 治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的章程扩充。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按筹谋章程开立、使用并治理；若无干系章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间商场清理所股份有限公司的筹谋章程，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东说念主应以书面 样式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金治理东说念主进行，重置后务必及 时陈说托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金治理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照筹谋法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按筹谋章程使用 并治理。   （七）基金财产投资的筹谋有价笔据等的救济   基金财产投资的筹谋什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救济 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单子营业中心的代救济库，什物救济笔据由基金托管东说念主抓有。什物证 券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对基金 托管东说念主除外机构实质有用适度的有价笔据不承担救济包袱。   （八）本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构等基金就业机构的财 产，并由基金托管东说念主救济。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。   （九）与基金财产筹谋的首要合同的救济   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产筹谋的首要合同的原件分辩由基金治理东说念主、 基金托管东说念主救济。除本公约另有章程外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产筹谋的首要 合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金治理东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金治理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的恶果，由基金治理东说念主 负责。首要合同的救济期限为基金合同阻隔后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金治理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                   六、指示的发送、说明及扩充      基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主扩充基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等筹谋事项。      基金治理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金治理东说念主发送的电子指示（经受电子报文传送的电子指示、招商银行托 管+概述就业平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据治理 东说念主同意设定的业务司法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金治理东说念主给基金托管东说念主传真指 令或原件指示。      （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金治理东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权陈评话（以下称“授权陈评话”），指定指 令的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权陈评话的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权 限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈评话应加盖基金治理东说念主公 司公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授 权书，并写明收效时候，未写明收效时候的以本公约签署日历或授权陈评话的题名日历为生 效时候。基金治理东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权 陈评话，同期电话陈说基金托管东说念主。授权陈评话经基金治理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其 他基金治理东说念主和基金托管东说念主招供的方式说明后，于授权陈评话载明的收效时候收效或授权通 知书的题名时候收效。基金治理东说念主在尔后三个责任日内将授权陈评话的原本送交基金托管东说念主。 授权陈评话原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。      基金治理东说念主和基金托管东说念主对授权陈评话负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主 及干系操作主说念主员除外的任何东说念主走漏，但法律法例则程或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在治理本基金时，期货配资基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）                 。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金管 理东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、说明及扩充的时候和要津      基金治理东说念主采用以下等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示：      （1）基金治理东说念主通过招商银行托管+概述就业平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划 款指示或投资指示。      招商银行托管+概述就业平台是指基金托管东说念主基于 Internet 汇集，向基金治理东说念主提供的 客户就业软件，杀青基金治理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传 递和信息就业等纵贯式处理。   基金治理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”概述就业平台就业公约》，具体 事宜以《招商银行“托管+”概述就业平台就业公约》的约定为准。   （2）基金治理东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金治理东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金治理东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东说念主本基金的基金代码。   对于基金治理东说念主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金治理东说念主不得否定其遵守。   对于基金治理东说念主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在救急情况下，基金治理东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分辩按照以下等（3）、（4） 款指示发送方式扩充。   （3）基金治理东说念主采用以传真方式发送指示   对于基金治理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金治理东说念主不得否定其遵守。   非凡情况下，基金治理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金治理东说念主须通过授权的电话号码陈说基金托管东说念主招揽传真指示。如因基 金治理东说念主未陈说基金托管东说念主招揽传真指示形成的吃亏，基金托管东说念主不承担包袱。上述非凡情 况治理后，基金治理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新陈说，并加盖基金治理东说念主在授 权陈评话中的预留印鉴。   （4）基金治理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的样式传递指示   如需变更指示发送样式，基金治理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送样式的指示 发送方式变更陈评话。   基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述就业平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供干系合同、交易笔据或其他理会材料。基金治理东说念主对 该等贵府的真确性、有用性、齐备性、准确性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述就业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金治理东说念主和基金托管东说念主不得否定其遵守。   对于新股、新债申购等网下公设备行业务，基金治理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金治理东说念主应于交易日历货进出金截止时候前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。平素情况下由基金托管东说念主依据基金治理东说念主发出的进出金指示，通 落伍货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧 急情况时，基金治理东说念主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金治理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金治理东说念主陈说期货公司进行入金操作，出金由 基金治理东说念主陈说期货公司出金后，由期货公司依据基金治理东说念主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   扩充完期货出金或入金的操作后，基金治理东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金治理东说念主应与基金托管东说念主说明已完成交易单元和 鼓动代码配置后方可进行。   对于银行间业务，基金治理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金治理东说念主应与基金托管东说念主说明基金托管东说念主已完成文凭和权限配置后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金治理东说念主应 在首笔银行间交易时通过预留电话陈说基金托管东说念主，如基金治理东说念主未陈说基金托管东说念主，导致 指示未扩充或扩充失败的，基金托管东说念主不承担包袱。   对于指定时候出款的交易指示，基金治理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金治理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应费力扩充，但不保证当 日出款，如出款不告捷，基金托管东说念主不承担包袱。   基金治理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话说明，如因基金治理东说念主未陈说基 金托管东说念主招揽传真指示形成的吃亏，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照“授权陈评话”发出 的指示，基金治理东说念主不得否定其遵守。   基金治理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有充足的资金余额、文献贵府皆全，并为基 金托管东说念主留出扩充指示所必需的时候，因基金治理东说念主未给予合理必需的时候导致基金托管东说念主 操作不告捷的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主说明收到基金治理东说念主发送的指示后，马虎指示进行样式审查，考证指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否 和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴样式上不存在首要 互异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、误会，基金 托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金治理东说念主提交的指示按照本公约约定进行口头一 致性审查，不负责审查基金治理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、真确性、完 整性和有用性，基金治理东说念主应保证上述文献贵府正当、真确、齐备和有用。如因基金治理东说念主 提供的上述文献分歧法、不真确、不齐备或失去遵守而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三 东说念主带来吃亏，由基金治理东说念主承担包袱。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规依期限内实时扩充。   在指示未扩充的前提下，若基金治理东说念主撤销指示，基金治理东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话 陈说基金托管东说念主。若撤销电子指示，基金治理东说念主应通过干系系统撤销，系统功能不支抓撤销 的，应参照撤销传真指示方式撤销电子指示。   （四）基金治理东说念主发送空幻指示的情形和处理要津 能辨识或要素不全导致无法扩充等情形。 暂停指示的扩充，由基金治理东说念主撤销指示或撤销后再重新发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要津   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》                             、《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本公约或其他筹谋法律法例的章程时，应暂缓扩充指示，并实时陈说基金治理东说念主，基金治理 东说念主收到陈说后应实时查对并矫正；如干系交易已收效，则应陈说基金治理东说念主在法例规依期限 内实时矫正。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后执行了对基金管 理东说念主的陈说义务后，即视为统统执行了其投资监督职责。对于基金治理东说念主违抗《基金法》、                                        《运 作办法》、《基金合同》、本公约或其他筹谋法律法例的章程形成基金财产吃亏的，在基金托管 东说念主也曾依据本公约约定执行监督职责的情况下，由基金治理东说念主承担一皆包袱，基金托管东说念主免 于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示扩充的处理方法   对于基金治理东说念主的有用指示和陈说，除非违抗法律法例、基金合同、托管公约或具有第 （四）项所述空幻，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延扩充。除因专诚或罪恶以致本基金、基 金治理东说念主、基金份额抓有东说念主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对扩充基金治理东说念主 的正当指示对基金财产形成的吃亏不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的要津   基金治理东说念主撤换被授权东说念主员、改换被授权东说念主员的权限、变更或新增招揽传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金治理东说念主和基 金托管东说念主招供的方式重新向基金托管东说念主发出加盖基金治理东说念主公司公章的授权陈评话，同期电 话陈说基金托管东说念主。经基金治理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金治理东说念主和基金托管东说念主 招供的方式说明后，于授权陈评话载明的收效时候收效，同期原授权陈评话失效。基金治理 东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更陈说的原本送交基金托管东说念主。授权陈评话原本内容与 基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换招揽基金 治理东说念主指示的东说念主员，应提前陈说基金治理东说念主。   （八）指示的救济   指示若以传真样式发出，则原本由基金治理东说念主救济，基金托管东说念主救济指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）干系包袱   对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时清理 所形成的吃亏，由基金治理东说念主承担。因基金治理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出充足执 行时候、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明以致资金未能实时清理或交易失败所形成的损 失由基金治理东说念主承担。基金托管东说念主正确扩充基金治理东说念主发送的有用指示，基金财产发生吃亏 的，基金托管东说念主不承担相应包袱。在平素业务受理渠说念和指示章程的时候内，因基金托管东说念主 原因形成未能实时或正确扩充正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主甘心担相 应的包袱，但如际遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本公约干系章程执行印鉴和签名的口头一致性样式审核职责，若是基金 治理东说念主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈评话等情形，基金托 管东说念主不承担因扩充筹谋指示或断绝扩充筹谋指示而给基金治理东说念主或基金财富或任何第三方带 来的吃亏，一皆包袱由基金治理东说念主承担，但基金托管东说念主未按本公约约定尽样式审核义务扩充 指示而形成吃亏的情形除外。                七、交易及清理交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货筹备机构 和章程应用基金财产投资职权而甘心担的义务，包括但不限于采用经纪商及投资标的等。基 金治理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹备机构，使用其交易单元行为基金的交易单 元。基金治理东说念主和被选中的证券筹备机构签订录用公约，基金治理东说念主应提前陈说基金托管东说念主， 并将交易单元租用公约及干系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求招揽结算数据。 基金治理东说念主应根据筹谋章程，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券筹备机构的筹谋情 况、基金通过该证券筹备机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与败露，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样式陈说基金 托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的干系章程扩充，若无明确章程的，可参照筹谋证券买 卖、证券经纪机构采用的司法扩充。   （1）基金治理东说念主所采用的期货公司负责办理本基金的期货交易的清理交割。   （2）基金治理东说念主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金治理东说念主发送以 商场监控中心阵势败露本基金成交结果的交易结算敷陈及参照商场监控中心阵势制作的败露 本基金期货保证金账户权益气象的交易结算敷陈。经基金托管东说念主同意，可经受电子邮件的传 送方式行为救急备份方式传输当日交易结算数据。   平素情况下当日交易结算敷陈的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金治理东说念主应实时陈说基金托管东说念主，并在规复后奉告期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话说明数据招揽气象。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金治理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金治理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈说 基金托管东说念主，并电话说明数据招揽气象。   （3）基金治理东说念主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、真确性负责。   由于交易结算敷陈的记录事项出现与实质交易结果和权益不符形成本基金估值揣测空幻 的，应由基金治理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱，但应给予必要协助。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及干系风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求扩充。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本章程 基金治理东说念主马虎传递的申购、赎回、调遣灵通式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一灵通日上述筹谋数据，并保证干整个据的准确、齐备。 发送筹谋数据，如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可协商治理处理方式。基金治理 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹谋章程保存。 不然，由基金治理东说念主承担相应的包袱。   为称心申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构治理。 账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈说 基金治理东说念主采用步调进行催收，由此形成基金吃亏的，基金治理东说念主应负责向筹谋当事东说念主追偿 基金的吃亏，基金托管东说念主应提供充分协助。   划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主不承担包袱， 但应实时陈说基金治理东说念主，如系基金治理东说念主的原因形成，包袱由基金治理东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资筹谋的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、招揽和说明方式等与投资指示洽商。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金治理东说念主提供适合方式，便于基金治理东说念主进行查询和账 务治理。当存在资金账户净应收额时，基金治理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户 划往基金资金账户，基金治理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询结果；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 清理账户，基金治理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询结果。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时陈说基 金治理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金治理东说念主的原因形成，包袱由基金治理东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 关章程在中国证监会章程绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。               八、基金财富净值揣测、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的揣测、复核与完成的时候及要津   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值按照每个责任日闭市后，各种基金财富净值除以当日该类基金份额的 余额数目揣测，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的过失计入基金财 产。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有章程的，从其 章程。   基金治理东说念主每个责任日揣测基金财富净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按章程 公告。   基金治理东说念主每责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、基金份额净值发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。 基金的基金管帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金筹谋的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金财富的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值空幻的处理方式   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值空幻。   （四）基金管帐轨制   按国度筹谋部门章程的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处 理原则，分辩独迅速配置、记录和救济本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时陈说基金治理东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据统调节致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个 月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行养息，养息以国度筹谋章程为准。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当 经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的， 基金治理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。               九、基金收益分拨 基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                    十、基金信息败露      （一）守秘义务      基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律法例、基金合同的筹谋章程进行信息败露，拟公开披 露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息败露办法》过甚他有 关章程进行信息败露外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 家金融监督治理局等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息败露或公开；      （二）信息败露的内容      基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金家具贵府概 要、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、知道公告、基 金份额抓有东说念主大会决议、投资股指期货的信息败露、投资财富支抓证券的信息败露、投资国 债期货的信息败露、基金投资非公设备行股票等流畅受限证券的信息败露，投资港股通标的 股票的信息败露、清理敷陈、实施侧袋机制本领的信息败露、中国证监会章程的其他信息。 基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审 计后，方可败露。      本基金投资股指期货、国债期货的，基金治理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈 等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否安妥既定的投资战术和投资标的。      本基金投资财富支抓证券的，基金治理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露其抓有的 财富支抓证券总和、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内通盘的财富支抓证券 明细。基金治理东说念主应在基金季度敷陈中败露其抓有的财富支抓证券总和、财富支抓证券市值 占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券明 细。      基金治理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等 文献中败露本基金投资港股通标的股票的情况。法律法例或中国证监会另有章程的，从其规 定。      基金治理东说念主应当按照干系法律的章程和监管机构的要求，在基金年度敷陈、中期敷陈、 季度敷陈均分辩败露基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主鼓动、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基 金司理抓有基金的份额、期限及本领的变动情况。   （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息败露中的职责和信息败露要津   基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，解释 信用，严守隐秘。基金治理东说念主负责办理与基金筹谋的信息败露事宜，对于根据干系法律法例 和基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金治理东说念主赐与公布。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其执行按照法定方式和限时败露 的义务。   基金治理东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予败露的基金信息通过中国证监会规 定的世界性报刊及章程互联网网站败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基 金托管东说念主在章程绪论公开败露。   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金干系信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业或港股通临时暂停时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例则程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按筹谋章程须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金治理东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时，按基金合同章程公布。   赐与败露的信息文本，存放在基金治理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容统调节致。                    十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的揣测方法 如下：   H＝E×0.20%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                 十二、基金份额抓有东说念主名册的救济      基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和救济，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应分辩救济基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善救济，则按干系法 律法例承担包袱。      在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金治理东说念主应将筹谋贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金治理东说念主和托管 东说念主不得将所救济的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义 务。                十三、基金筹谋文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府。基金治理东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限救济。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主处。 方招供的其他方式发送至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相应 文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和要紧合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上。            十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主职责阻隔后，仍应妥善救济基金治理业务贵府，保证不作念出对基金份 额抓有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主实时办理基金治理 业务的交代手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责阻隔后，仍应妥善救济基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念 出对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金治理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                    十五、辞谢行动      本公约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：      （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金治理东说念主不屈允地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不屈允地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担吃亏。      （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主走漏基金运作和治理过程中任何尚未按法律法例 章程的方式公开败露的信息。      （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等治理东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的章程进行责罚的除外。      （九）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法例筹谋章程，由中 国证监会章程辞谢基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。           十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更要津   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。   （二）基金托管公约阻隔的情形 月内无其他适合的托管机构贯串其原有职权义务； 月内无其他适合的基金治理公司贯串其原有职权义务；   （三）基金财产的清理   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                    十七、背信包袱      （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不执行本公约或执行本公约不安妥约定的，应当承担违 约包袱。      （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例 的章程、《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当 分辩对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤 的，应当根据各自的过失进程对由此形成的径直吃亏分辩承担相应的包袱。      （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主或基金财产形成吃亏的，应就径直吃亏进行赔 偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向背信方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 行为而形成的吃亏等； 通信故障、电力故障、揣测机病毒曲折过甚它偶然事故，所导致的吃亏等。      （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的步调，费力 驻防吃亏的扩大。莫得采用适合步调以致吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求补偿。 非背信方因驻防吃亏扩大而支拨的合理用度由背信方承担。      （五）背信行动虽已发生，但本托管公约或者接续执行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当接续执行本公约。若基金治理东说念主或基金 托管东说念主因执行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。      （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金治理东说念主和 基金托管东说念主天然也曾采用必要、适合、合理的步调进行查抄，然而未能发现空幻或天然发现 但因前述原因而无法更正的，由此形成基金财产或投资东说念主吃亏，基金治理东说念主和基金托管东说念主免 除补偿包袱。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的步调减弱或摒除由此形成的影 响。                十八、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约筹谋的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲 裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有陆续力，除 非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理本领，基金治理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，接续诚恳、勤勉、遵法地履 行《基金合同》和本托管公约章程的义务，惊叹基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之主见，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行 政区和台湾地区的法律法例及司法解释）统率并从其解释。                十九、托管公约的遵守   两边对托管公约的遵守约定如下：   （一）基金治理东说念主在向中国证监会注竹帛基金时提交的托管公约草案，应经托管公约当 事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会 的想法修改并庄重签署托管公约。托管公约以中国证监会注册的文本为庄重文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管公约的 有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律陆续力。   （四）本公约一式三份，公约两边各抓一份，由基金治理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵守。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金治理东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、筹谋法律法例等章程协商办理。  本公约附件组成本公约不可分割的组成部分。             二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日 （本页为《兴业先进制造夹杂型发起式证券投资基金托管公约》签署页，无正文） 基金治理东说念主：兴业基金治理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：

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