12月17日,深圳证监局发文称,经查,深圳众禄基金销售股份有限公司(以下简称“众禄基金”)存在业务及公司东说念主员的落寞性不及;违法开展基金销售除外的业务;建造子公司并提供借款,且自《公开召募证券投资基金销售机构监督科罚成见》实施之日起1年内未完成整改;变相公开宣传推介私募基金、未严格扩充私募家具准入过程;针对基金销售行动实施失当激勉、部分要害岗亭从业东说念主员未赢得基金从业经验、未向中国证监会派出机构报送高档科罚东说念主员任职备案材料、东说念主员投资步履科罚轨制缺失等违法步履。依据关系轨则,深圳证监局对众禄基金承袭责令改正的行政监管设施。
同期,炒金深圳证监局指出,薛峰看成众禄基金董事长、总司理,对上述步履负有包袱,依据关系轨则,决定对薛峰承袭监管说话的行政监管设施。