东方证券承销保荐有限公司             对于浙江新化化工股份有限公司               公开辟行可诊治公司债券之                  保荐职责回想答答信   东方证券承销保荐有限公司（以下简称 “保荐机构”）手脚浙江新化化工股份有限 公司（以下简称“新化股份”、“上市公司”或“刊行东谈主”）2022年公开辟行可诊治公司债券 的保荐机构，执续督导期限至 2023 年 12 月 31 日。现左证《证券刊行上市保荐业务 处罚见识》的关系章程，出具执续督导保荐回想答答信。      一、保荐机构及保荐代表东谈主承诺 性论述或要紧遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其信得过性、准确性、齐备性承担法律责 任。 保荐职责回想答答信关系事项进行的任何质询和访谒。 及上海证券走动所按照《上海证券走动所上市公司自律监管诱骗第11号——执续督导》 等辩论章程采用的监管措施。      二、保荐机构基本情况      三、上市公司的基本情况   四、保荐职责综合   （一）遵法保举阶段   保荐机构及保荐代表东谈主按照辩论法律、行政法则和中国证监会的章程，对公司进 行遵法访谒，组织编制请求文献并出具保举文献；提交保举文献后，积极衔尾中国证 监会的审核，组织公司偏激他中介机构对中国证监会的反应意见进行恢复，按照中国 证监会的要求对触及本次证券刊行上市的特定事项进行遵法访谒或者核查，并与中国 证监会进行专科雷同；按照上海证券走动所上市王法的要求向其提交保举公开辟行可 诊治公司债券刊行上市所要求的关系文献。   （二）执续督导阶段   公司公开辟行可诊治债券上市后，保荐机构奉行执续督导义务，针对公司的具体 情况，确信了执续督导的职责内容和计较，由保荐代表东谈主及名目组职责主谈主员构成了执 续督导职责小组，通过普通雷同、如期回拜、现场查验等表情开展执续督导职责，主 要职责包括但不限于： 上海证券走动所发布的业务王法偏激他阵势性文献，并切实奉行其所作念出的各项承诺。 事会、监事会议事王法以及董事、监事和高等处罚东谈主员的行径阵势等。 管帐核算轨制和里面审计轨制，以及召募资金使用、关联走动、对外担保、对外投资、 养殖品走动、对联公司的箝制等要紧洽商有规划的设施与王法等。 关系文献。 政处罚、上海证券走动所监管措施或者法式刑事包袱的情况。 情况。 施等承诺事项，并对召募资金存放与实践使用情况进行监管并发表意见。   五、奉行保荐职责时候发生的要紧事项及处理情况   （一）召募资金置换   限定2022年12月2日，公司以自筹资金事先参加召募资金投资项指标实践投资金 额为33，335.77万元。上述情况业经天健管帐师事务所（突出无为合股）审核，并出 具了天健审[2022]10575号《对于浙江新化化工股份有限公司以自筹资金事先参加募 投名目及支付刊行用度的鉴证答复》。 十次会议，审议通过了《对于使用召募资金置换事先参加自筹资金的议案》。2022年 项指标自筹资金。保荐机构对此事项发表了应许意见。   （二）募投名目延期   限定2023年12月31日，炒金宁夏新化合成香料产物基地名目（一期）名目依然参加 排，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《对于募投名目延期的议案》， 将名目达到预定可使用景象日历由原先的2023年12月诊治为2024年6月。保荐机构对 此事项发表了应许意见。   六、对刊行东谈主衔尾保荐职责情况的阐发及评价   在执续督导时候，公司八成左证辩论法律、法则及王法的要求阵势运作，并实时、 准确地按照要求进行信息知道。公司八成实时见告保荐机构紧要事项并与保荐机构沟 通，及按照保荐机构的要求提供关系文献等。公司积极衔尾保荐机构及保荐代表东谈主的 职责及执续督导职责，为本次刊行上市的保举及执续督导职责提供必要的条款和便利。   七、对质券职业机构参与证券刊行上市关系职责情况的阐发及评价   在遵法保举阶段，公司礼聘的证券职业机构八成按照辩论法律法则出具专科意见， 并积极衔尾保荐机构的协和解核查职责。   在执续督导阶段，公司礼聘的证券职业机构八成左证走动所的要求实时出具关系 文献，忽视专科意见。公司礼聘的证券职业机构均能起劲遵法地奉行各自的职责职责。   八、对上市公司信息知道审阅的论断性意见   左证中国证监会《证券刊行上市保荐业务处罚见识》和《上海证券走动所上市公 司自律监管诱骗第11号——执续督导》等关系章程，保荐机构对新化股份执续督导期 内在走动所公告的信息知道文献进行了审阅，以为：新化股份在执续督导期内的信息 知道职责相宜中国证监会、上海证券走动所的关系章程。   九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性意见   保荐机构对上市公司召募资金的存放与使用情况进行了审阅，以为新化股份召募 资金的存放和使用相宜《上市公司监管诱骗第2号——上市公司召募资金处罚和使用 的监管要求》《上海证券走动所股票上市王法》《上海证券走动所上市公司自律监管 诱骗第1号——阵势运作》等关系法则的章程，对召募资金进行了专户存储和专项使 用，具体使用情况与信息知道情况一致，不存在变相编削召募资金用途和挫伤鼓励利 益的情况，不存在违法使用召募资金的情形。   十、尚未结束的保荐事项   限定2023年12月31日，公司本次公开辟行可诊治公司债券的召募资金尚未使用 竣事，保荐机构将络续奉行对公司剩余召募资金处罚及使用情况的执续督导包袱。   十一、中国证监会和上海走动所要求的其他事项   无。    （以下无正文）

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