英大通惠多利债券型证券投资基金   招募说明书（更新）     （2025年第1号）  基金管理东谈主：英大基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   伏击提醒   英大通惠多利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021 年 4 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2021〕1493 号文准予公开召募。   英大基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证本招 募说明书的内容真正、准确、完好意思。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资 者在投成本基金前，请谨慎阅读本招募说明书，全面雄厚本基金家具的风险收益特 征和家具秉性，充分接洽自身的风险承受才调，感性判断阛阓，对认购和/或申购基 金的意愿、时机、数目等投资行为作出孤立决策，获取基金投资收益，亦承担基金 投资中出现的各种风险。投成本基金可能碰到的风险包括但不限于：证券阛阓合座 环境激发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，巨额赎回或暴跌导致的流 动性风险，投资于银行进款产生的信用风险和流动性风险，基金投资过程中产生的 操气魄险，因交收失约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致 的特有风险等。   本基金是债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于夹杂型 基金和股票型基金。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资 东谈主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行 负责。   本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额 不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用调换的赎回费率。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其异日阐发。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐发的保证。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基 金合同、基金家具贵寓纲目。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”等章节。侧袋机制 实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行荒芜记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并缓和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 13 日，筹商财务数据和净值阐发 数据截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托 管东谈主复核。 英大通惠多利债券型证券投资基金                                    招募说明书（更新） 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   第一部分 媒介   《英大通惠多利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理司法》（以下简称“《流动性风险 管理司法》”）过头他筹商司法以及《英大通惠多利债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了本基金的投资主义、投资策略、风险、费率、管理等与投 资东谈主投资决策筹商的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募 说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者重要遗漏， 并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明 的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他筹商司法享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应防卫查阅基 金合同。 英大通惠多利债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充； 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改进和补充； 说明书》及对其的更新； 告》； 要》及对其的更新； 法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文书等； 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主 民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时常作念出的改进； 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订； 英大通惠多利债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订； 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进； 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理司法》及颁布机关对 其时常作念出的改进； 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 法登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织； 资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律律例司法使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者； 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 办理基金份额的申购、赎回、调节、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务； 条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金 销售业务的机构； 英大通惠多利债券型证券投资基金                       招募说明书（更新） 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等； 公司或接受英大基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构； 理的基金份额余额过头变动情况的账户； 办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户； 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的日 期； 计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历； 得突出 3 个月； 放日； 范基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主、 销售机构和投资东谈主共同恪守； 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 购买基金份额的行为； 的条件要求将基金份额兑换为现款的行为； 定的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理 东谈主管理的其他基金的基金份额的行为； 基金份额销售机构的操作； 日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神志； 加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求 份额总额后的余额）突出上一敞开日基金总份额的 10%； 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别贪图和公告基金份 额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额； 据持有期限收取赎回用度的基金份额； 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额； 进款利息、已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主； 基金应收申购款过头他资产的价值总和； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 和基金份额净值的过程； （以下简称司法报刊）及《信息败露办法》司法的互联网网站（以下简称司法网站） 等媒介。司法网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站； 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行 如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、资产营救证券、因刊行东谈主债 务失约无法进行转让或交游的债券等； 净值的神志，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到公谈对待； 户进行处置计帐，目的在于灵验膺惩并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户； 公允价值存在重要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不确定性的 资产； 件。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   公司称呼：英大基金管理有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   筹商东谈主：顾诗   筹商电话：400-890-5288、010-57835666   成立时间：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织格式：有限办事公司（法东谈主独资）   注册成本：11.46 亿元东谈主民币   存续时间：陆续筹画   二、基金管理东谈主基本情况   英大基金管理有限公司（以下简称“英大基金”）成立于 2012 年 8 月 17 日， 注册成本金 11.46 亿元东谈主民币，是国网英大国际控股集团有限公司的全资子公司。 英大基金依托推动上风，坚持阛阓化发展标的，安身新发展阶段、贯彻新发展理念， 根植主业、服求实业、坚持动力特色、努力创造价值，积极构建范畴、速率、结构、 质地、效益、安全相统一的新发展情势，致力于于于为客户提供不凡的资产管理服务。   公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系，2024 年完好意思公 募、非货管理范畴稳步增长，投资功绩平衡稳健，筹画效益大幅擢升，公司一语气五 年被评为北京市征税 A 级企业。2024 年，公司手脚基金业协会 12 家受邀单元之一， 参与编制中国证券投资基金业协会《公募基金管理公司数字化才调锻真金不怕火度指引》团 体圭臬；荣获天天基金网“年度优质投资者追随基金公司”，北京金融资产交游所 “最具阛阓后劲机构”奖，行业影响力简陋线路。   截止 2024 年 12 月 31 日，本公司管理英大纯债债券型证券投资基金、英大当先 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 答复夹杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币阛阓基金、英大国企更始主题股 票型证券投资基金、英大活泼配置夹杂型发起式证券投资基金、英大策略优选夹杂 型证券投资基金、英大睿鑫活泼配置夹杂型证券投资基金、英大睿盛活泼配置夹杂 型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债券型证券投 资基金、英大安鑫 66 个月如期敞开债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资 基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大雄厚增强中枢一年持有期夹杂型证 券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英大安盈 30 天滚动持有债 券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投资基金、英大安悦纯债债 券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、英大通 佑纯债一年如期敞开债券型证券投资基金、英大延福养老主义日历 2040 三年持有期 夹杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸纯债债券型证券投资基金、英大碳中庸 夹杂型证券投资基金、英大延福养老主义日历 2035 三年持有期夹杂型发起式基金中 基金（FOF）、英大延福养老主义日历 2055 三年持有期夹杂型发起式基金中基金 （FOF）、英大延福养老主义日历 2060 三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、 英大延福养老主义日历 2045 三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延 福养老主义日历 2050 三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债 债券型证券投资基金、英大 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基金、英大福 鑫稳健养老主义一年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）31 只敞开式证券投资 基金，同期，管理十余个特定客户资产投资组合。   基金管理东谈主与推动之间实行业务膺惩轨制，推动并不径直参与基金财产的投资 运作。   三、主要东谈主员情况   乔发栋先生：董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职，研究生学历，博士学位，高 级管帐师。现任国网英大国际控股集团有限公司党委委员，国网英大股份有限公司 董事、总司理、党委副文书。历任西北电网公司财务部基建财务处处长，西安凯信 实业发展有限公司副总司理、总管帐师、工会主席、党委委员，西安凯信实业发展 有限公司总司理、党委委员，英大国际相信有限办事公司固有资产管理部主任、上 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 海业务部总司理，英大国际相信有限办事公司总司理助理兼办公室（董监办)主任、 党组秘书、总司理助理兼风险胁制部筹备组组长，英大国际相信有限办事公司副总 司理、总管帐师、党委委员，国网英大股份有限公司副总司理、党委委员兼英大汇 互市业保理有限公司董事长、党支部文书，国网雄安交易保理有限公司奉行董事， 英大证券有限办事公司董事，国网英大股份有限公司副总司理、党委委员。   范育晖先生：职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金管理有限公司总司理、党总支副文书。历任中国电力相信投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交游部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副主任、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投资管理部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金管理有限公司总司理、党总支副文书兼英大成本管理有限公 司奉行董事、代行英大基金管理有限公司董事长职责。   张彤宇先生：董事，自 2019 年 8 月 25 日起任职，本科学历，硕士学位，高等 管帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高等总监。历任东北电业管理局第四工 程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务部资产 资金处、国度电力公司财务部详细处职员，国度电网公司财务部财务管理处副处长、 预算处副处长、金融资产管理部稽审处副处长、处长，国网资产管理有限公司合规 与风险处处长，英大国际控股集团有限公司法律合规部主任、风险管理部主任，国 网英大国际控股集团有限公司风险管理部主任、资产管理业务部主任，国网英大股 份资产管理业务部主任。   马涛先生：董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位，高等 经济师。现任国网英大国际控股集团有限公司资产管理业务部主任。历任渤海证券 股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行业研究员、 国网英大国际控股集团有限公司投资管理部司理、高等司理，筹画投资部高等司理、 主任助理，发展计议部主任助理，发展计议部（引战与上市办事办公室）副主任、 国网英大国际控股集团有限公司投资管理部副主任、主任。 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   贺强先生：孤立董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位，教 授。现任中央财经大学金融学院教师、证券期货研究所长处。经久从事金融与证券 的教学和研究办事，具有深厚的金融表面功底和丰富的成本阛阓实践教训。先后发 表论文、论著 500 余篇，国度级、省部级与其他课题 20 余项，出书专著、讲义 50 余部。参与了宇宙东谈主大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改办事。   宋国良先生：孤立董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，经济学博 士。现任对外经济贸易大学金融学院教师、对外经济贸易大学金融家具与投资研究 中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师，瑞士信贷第一波士顿投资银行中国 业务副总裁，中国金融学院副教师等职务。   周开国先生：孤立董事，自 2024 年 12 月 11 日起任职，研究生学历，金融学博 士。现任齐门经济贸易大学金融学院院长，二级教师，博士生导师。曾任中山大学 教师、系主任，国度社科基金重要名目首席巨匠，培植部玄学社会科学研究重要课 题攻关名目首席巨匠，国度智库粤港澳发展研究院研究员，东莞市社科院特约研究 员，第十二届民盟中央经济委员会委员，民盟广东省委第十五届经济委员会副主任、 第十六届经济委员会主任，民盟广东省委第十六届常委等职务。   松芙蓉女士：监事会主席，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位， 正高等管帐师。现任国网英大国际控股集团有限公司总管帐师、党委委员、英大保 险资产管理有限公司党总支文书。历任贵州省电力开辟第一工程公司财务部出纳、 核算主管，贵州省电力公司财务资产部资金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电 费室主任，长安保障经纪有限公司财务部财务主管；国度电网东谈主寿保障公司筹备组 财务管帐小组组员；英大泰和东谈主寿保障股份有限公司财务管帐部财务管理处处长、 财务管帐部主任助理；英大国际控股集团有限公司财务资产部职员、主任助理，国 网英大国际控股集团有限公司财务资产部主任助理、审计部主任助理、审计部副主 任、审计部主任、风险管理部主任，国网英大国际控股集团有限公司副总审计师兼 审计部、风险管理部主任等职务。   李婷女士：职工监事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金管理有限公司基金运营部总司理。曾任职英大证券筹画财务部预算管 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 理、管帐核算，英大基金运营部资金计帐、TA、基金管帐，详细管理部财务负责东谈主、 副总司理兼财务负责东谈主、副总司理，基金运营部副总司理、总司理、风险管理部总 司理等职务。   李莉女士：职工监事，自 2022 年 8 月 3 日起任职，本科学历，学士学位。现任 英大基金管理有限公司东谈主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团阛阓部阛阓内政、 主管，泰康东谈主寿湖北分公司营销服务部代理东谈主、业务主任、兼职讲师，泰康东谈主寿总 公司职工福利筹画职业部职场营销组长，泰康养老总公司东谈主力资源部培训管理、招 聘、职工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司东谈主事行政部薪酬福利、绩效窥伺、 东谈主资板块负责东谈主，英大基金管理有限公司详细管理部（董监办）薪酬绩效、主任助 理、东谈主力资源部主任助理等职务。   范育晖先生：总司理，自 2020 年 1 月 7 日起任职，研究生学历，硕士学位。兼 任英大基金管理有限公司职工董事、党总支副文书。历任中国电力相信投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交游部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副司理、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投资管理部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金管理有限公司总司理、党总支副文书兼英大成本管理有限公 司奉行董事，代行英大基金管理有限公司董事长职责。   岳喜伟先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金管理有限公司财务负责东谈主、党总支委员、首席信息官、深圳分公司 总司理。历任中共山东省委党校《信息与贵寓》剪辑部剪辑，国度电网公司金融资 产管理部合规与风险处四级职员，国网资产管理有限公司合规与风险处四级职员， 英大国际控股集团有限公司风险管理部四级职员，国网英大国际控股集团有限公司 风险管理部高等司理、风险管理部总监、风险管理部主任助理、审计部主任助理、 审计部副主任，英大基金管理有限公司总司理助理兼财务总监，英大基金管理有限 公司总司理助理兼财务总监、家具阛阓部总司理、工会主席，英大基金管理有限公 司副总司理兼财务负责东谈主、家具阛阓部总司理、工会主席。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   张大铮先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金管理有限公司党总支委员、基金司理、北京分公司总司理。历任中 银国际证券有限办事公司高瓜分析员，中国国际金融有限公司固定收益部副总司理、 资产管理部副总司理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司助理总司理、固定收益投 资部总监，民生基金管理有限公司（筹）副总裁，英大基金管理有限公司总司理助 理（投资总监）兼固定收益部总司理、基金司理，英大基金管理有限公司副总司理 兼固定收益部总司理、基金司理。   党晶先生：副总司理，自 2022 年 3 月 11 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金管理有限公司党总支委员，北京英大成本管理有限公司奉行董事。 历任国网资产管理有限公司发展计议部职员，国网英大国际控股集团有限公司投资 管理部高等主管、司理，深圳英大成本管理有限公司动力及军工部副总司理（主办 办事）、总司理，英大基金管理有限公司互联网金融部、销售服务部、机构业务部 （电交易务部）、专户投资部总司理，北京英大成本管理有限公司总司理，英大基 金管理有限公司总司理助理兼机构业务部总司理，总司理助理，总司理助理兼渠谈 业务部总司理，总司理助理、代行北京英大成本管理有限公司总司理职责、代行合 规负责东谈主职责，副总司理兼英大基金管理有限公司北京分公司总司理、深圳分公司 总司理。   刘康喜先生：督察长。自 2019 年 10 月 14 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金管理有限公司党总支委员、北京英大成本管理有限公司监事。曾任 职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律转圜中心，中国证监会北京监管 局，英大基金管理有限公司监察稽核部副总司理（主办办事）、监察稽核部总司理、 督察长兼监察稽核部总司理。   韩坪先生，研究生学历，硕士学位。历任中泰证券股份有限公司研究所固定收 益分析师，梗直证券股份有限公司研究所固定收益分析师。2020 年 12 月加入英大 基金管理有限公司，历任公司固定收益部研究员、研究发展部研究员、固定收益部 基金司理助理。现任公司固定收益部基金司理，管理英大安惠纯债债券型证券投资 英大通惠多利债券型证券投资基金                              招募说明书（更新） 基金、英大安鑫 66 个月如期敞开债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投 资基金、英大通佑纯债一年如期敞开债券型证券投资基金。    本基金历任基金司理情况：张大铮先生，管理时间为 2021 年 6 月 18 日至 2023 年 6 月 12 日。易祺坤先生，管理时间为 2021 年 6 月 18 日至 2024 年 12 月 16 日。    公司的公募基金固收业务投资决策委员会成员姓名及职务如下：    主任委员：张大铮    一般委员：党 晶、刘家睿、孙莹贺、董大鹏、石茜虹    秘   书：赵济民    上述东谈主员之间无嫡支属关系。    四、基金管理东谈主的权利和义务    根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商法律律例，基金管理东谈主的权利包括 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管 理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例司法或中国证监会批准的 其他用度；    （4）在法律律例和《基金合同》司法的规模内诊疗本基金的认购费、申购费、 赎回费等其他用度，或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变 更收费神志；    （5）销售基金份额；    （6）按照司法召集基金份额持有东谈主大会；    （7）依据《基金合同》及筹商法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度筹商法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步调保护基金投资者的利益；    （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （9）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处理；   （10）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》司法的用度；   （11）依据《基金合同》及筹商法律司法决定基金收益的分派决策；   （12）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律行为；   （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （17）在妥当筹商法律、律例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎 回、调节、如期定额投资和非交游过户等的业务司法；   （18）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商法律律例，基金管理东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营神志管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的步调使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 妥当《基金合同》等法律文献的司法，按筹商司法贪图并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法，履行信息败露及 论说义务；   （12）保守基金交易微妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法另有司法外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连 贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时间发出，况且保 证投资者省略按照《基金合同》司法的时间和神志，随时查阅到与基金筹商的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派；   （19）靠近驱逐、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的行为承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他 法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金管理东谈主承诺 健全的里面胁制轨制，采取灵验步调，防御违背《中华东谈主民共和国证券法》行为的 发生； 的行为，并承诺建立健全的里面风险胁制轨制，采取灵验步调，防御下列行为的发 生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者行为： 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行胁制东谈主或者与 其有其他重要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优 先的原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理 价钱奉行。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。重 大关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。 基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主履行 妥贴法式后，本基金投资不再受关连限制或按变更后的司法奉行。 关法律、律例及行业表率，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、搅扰、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、花费权柄；   （7）泄露在职职时间细察的筹商证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹画等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何格式为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （10）违背证券交游场合业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，扰 乱阛阓次第； 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗因素；   （13）以不刚直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例防止的行为。   （1）依照筹商法律、律例和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职时间细察的筹商证券、基金的交易微妙以及尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息；   （4）不以任何格式为其他组织或个东谈主进行证券交游。   六、基金管理东谈主的风险管理和里面胁制体系   （1）确保正当合规筹画；   （2）堤防和化解风险；   （3）提高筹画效率；   （4）保护投资者和推动的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）诞生监察稽核功能的泰斗性和孤立性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险管理坚毅和监察文化；   （4）制定职工行为表率温柔序法式；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危急处理和厄运复原筹画。   （1）全面性原则。风险管理是公司筹画管理的伏击组成部分，亦然业务运作体 系及日常业务经过中不可或缺的因素，风险管理必须遮掩公司的系数部门和岗亭， 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 涵盖系数风险类型并贯串于系数业务经过和业务设施。   （2）孤立性原则。公司应设立相对孤立的风险管理职能部门，负责评估、监控、 搜检和论说公司风险管理情状，并具有相对孤立的陈诉阶梯。   （3）权责匹配原则。公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各闲暇风险管 理体系中享有的权柄及承担的办事，作念到权责分明，权责平等。   （4）一致性原则。公司在建立全面风险管理体系时，应确保风险管理主义与战 略发展主义的一致性。   （5）前瞻性原则。实时主动雄厚、妥当外部筹画步地的新变化，对风险变化趋 势作念出前瞻性预判，诱惑业务稳健运行。   （1）里面胁制的组织架构 进行搜检和评估；实时发现公司筹画过程中存在的问题及不表率的行为和事项，按 照公司划定的司法给予记录、评估及论说；对公司监察稽核轨制的灵验性进行评价； 监督公司的财务情状，审查公司的财务报表，评估公司的财务阐发，保证公司的财 务运作妥当法律的要乞降通行的管帐圭臬；对公司风险管理轨制进行评价，起草公 司风险管理战术，对公司风险管理轨制的实施进行搜检，评估公司风险管理情状； 董事会授予的其他权柄。 营管理和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行管理和胁制。负责审议 风险管理职责单干和运行机制情况，如风险胁制伏击经过等；审议具体风险管理制 度；审议风险管理年度办事筹画，风险管理策略和风险草率策略等重要事项；审议 风险偏好、风险容忍度以及重要风险名额的具体奉行决策等；审议里面胁制与风险 管理关连论说等；审议公司各项业务所波及的各种重要风险，对重要事件、重要决 策和伏击业务经过的风险进行评估，审议重要风险的管理决策；识别和评估新家具、 新业务的新增风险，并制定胁制步调。缓和内控机制薄弱设施和可能给公司带来重 大损失的事件，冷漠胁制步和洽管理决策；组织和统筹协调全面风险管理办事，听 取公司运营管理各业务条线的业务陈诉，对公司各业务条线存在的风险事项进行讨 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 论并冷漠管理看法建议，指导、协融合监督各职能部门和各业务条线开展风险管理 办事，实施风险草率决策；协调开展风险管理办事评价。 定投资的投资主义、总体筹画、投资策略等重要事项的决策，确定对基金司理/投资 司理的授权，审批突出基金司理/投资司理投资权限的投资筹画。投资决策委员会由 公募基金投资决策委员会和私募资产管理业务投资决策委员会组成。公募基金投资 决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益业务投资决策委 员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会，分别是公司公募基金固收业务投资管理、 公募基金权益业务投资管理、公募基金 FOF 业务投资管理的最高决策机构。私募资 产管理业务投资决策委员会是公司私募资产管理业务的最高决策机构。 发点，公谈对待全体投资东谈主。督察长的主要职责为：对公司筹画和管理、基金运作 遵规称职、风险胁制情况进行里面监控和搜检；对公司各项轨制的正当合规性及公 司里面胁制轨制的奉行情况进行监控和搜检；就以上监控和搜检中发现的问题向经 营层通报并冷漠整改和处理看法；如期向董事会提交办事论说；审核监察稽核部的 办事论说。 风险胁制的部门，依照国度筹商法律律例、监管精神和公司关连规章轨制所司法的 职责、权限、方法和法式孤立开展办事，负责对公司各部门和全体职工的监察稽核 办事。监察稽核部孤立于其它部门，对督察长负责，在督察长率领下进行监察稽核 办事。风险管理部门孤立于业务体系陈诉旅途，在督察长率领下进行风险胁制办事。 风险管理部门对公司的风险胁制承担孤立评估、监控、搜检和论说职责。风险管理 部门在其权限和职责规模内，在公司筹画运作和投资管理的各个阶段、各个方面和 各个设施上负责风险胁制办事的具体实施。   （2）里面胁制的原则   公司的里面胁制罢免以下原则: 员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个设施； 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 轨制的灵验奉行； 度的孤立性和泰斗性，负责对公司各部门风险胁制办事进行稽核和搜检； 益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效果。   公司制订里面胁制轨制罢免以下原则： 白或裂缝； 战术、筹画方针、筹画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风险胁制步调   建立科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制体系和完善的里面胁制轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的端倪分明的内控组织架 构、胁制法式和胁制步调以及胁制职责在内的运行高效、严实的里面胁制体系。通 过不停地对里面胁制轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面胁制轨制。   建立健全了管理轨制和业务规章：公司建立了包括风险管理轨制、投资管理制 度、基金管帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务 轨制等基本管理轨制以及包括岗亭树立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、 规章等，从基本管理轨制和业务经过上进行风险胁制。   建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭树立上采取了严格的分离 轨制，完好意思了基金投资与交游，交游与计帐，公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分 离轨制，形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭树立上减少和堤防操作及操 守风险。   建立健全了岗亭办事制：公司通过建立健全了岗亭办事制使每位职工齐能明确 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 我方的岗亭职责和风险管理办事。   构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、论说和胁制以及监督法式， 并经过妥贴的胁制经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而阐发、评 估和预警与公司管理及基金运作筹商的风险，通过顺畅的论说渠谈，对风险问题进 行层层监督、管理、胁制，使部门和管理层实时把捏风险情状并快速作念出风险胁制 决策。建立自动化监督胁制系统：公司启用了电子化投资、交游系统，对投资比例 进行限制，将灵验地防御合规性运气魄险和操气魄险。   使用数目化的风险管理技巧：接纳数目化、时期化的风险胁制技巧，建立数目 化的风险管理模子，以便公司实时采取灵验的步调，对风险进行分散、侧目和胁制， 尽可能减少损失。   提供填塞的培训：制定了完好意思的培训筹画，为系数职工提供填塞和妥贴的培训， 使员器具有较高的职业水准，从培养职业化专科搭理队伍角度胁制职业化问题带来 的风险。   本公司承诺以上对于里面胁制的败露真正、准确；   本公司承诺根据阛阓变化和公司发展不停完善里面胁制体系和里面胁制轨制。 英大通惠多利债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易查考区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时间：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞 行之一。1987 年从头组建后的交通银行稳重对外营业，成为中国第一家宇宙性的国 有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港聚拢交游所挂牌上 市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《资产》 (FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银行家》(The Banker)杂志全 球千家大银行一级成本排行第 9 位。   截止 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 15.29 万亿元。2025 年一 季度，交通银行完好意思净利润(包摄于母公司推动)东谈主民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托管 发展中心”）。现存员器具有多年基金、证券和银行的从业教训，具备基金从业资 格，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科时期职称，职工的学历端倪 较高，专科散播合理，职业技能优良，职业谈德教授过硬，是一支淳厚发愤、积极 逾越、开拓翻新、昂然进取的资产托管从业东谈主员队伍。 英大通惠多利债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）    任德奇先生，董事长、奉行董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为 履行行长职责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行奉行董事、副行长， 其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非奉行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险 管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国开辟银行岳阳长岭支行、岳 阳市中心支行、岳阳分行，中国开辟银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部 办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、奉行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行 行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主办办事）、 办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济 学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托 管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、 总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    截止 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交通银 行还托管了基金公司特定客户资产管理筹画、证券公司客户资产管理筹画、搭理产 品、相信筹画、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划 转国有成本充实社保基金、养老保障管理家具、企业年金基金、职业年金基金、企 英大通惠多利债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 业年金待业金家具、期货公司资产管理筹画、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资 产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东谈主的里面胁制轨制   （一）里面胁制主义   交通银行严格恪守国度法律律例、行业规章及行内关连管理司法，加强里面管 理，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻奉行各项规章，通过对各式风险 的识别、评估、胁制及缓释，灵验地完好意思对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面胁制原则 管机构的监管要求，并贯串于托管业务筹画管理行为长久。 险管控的里面胁制机制，遮掩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、执 行、监督、反馈等各个筹画设施，建立全面的风险管理监督机制。 金资产与交通银行的自有资产彼此孤立，对不同的受托基金资产分别树立账户，独 立核算，分账管理。 织架构的树立上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制 衡步调摒除里面胁制中的盲点。 内控管理模式的基础上，形成科学合理的里面胁制决策机制、奉行机制和监督机制， 通过行之灵验的胁制经过、胁制步调，建立合理的内控法式，保障各项内控管理目 标被灵验奉行。 业务运作设施的风险胁制要求相妥当，尽量贬抑筹画运作成本，以合理的胁制成本 完好意思最好的里面胁制主义。   （三）里面胁制轨制及步调 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产 托管业务指引》等法律律例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、完好意思的证券 投资基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交 通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交 通银行资产托管业务交易微妙管理司法》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行为 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据阛阓变化和基金 业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统管理表率，业务管理 轨制健全，中枢功课区实行封锁管理，落实各项安全膺惩步调，关连信息败露由专 东谈主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中胁制和过后 搜检步调完好意思全经过、全链条的风险管理，遴聘国际着名管帐师事务所对基金托管 业务运行进行国际圭臬的里面胁制评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   交通银行手脚基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和筹商证券律例的司法，对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的贪图、基金管理东谈主答谢的计提和支付、 基金托管东谈主答谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分派等行为的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等筹商证券律例和《基金合同》的行为，实时 文书基金管理东谈主给予纠正，基金管理东谈主收到文书后实时阐发并进行诊疗。交通银行 有权对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文书的违 规事项未能实时纠正的，交通银行按司法论说中国证监会。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有重要违游记为，按司法论说中国 证监会，同期文书基金管理东谈主限期纠正。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第五部分 关连服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：英大基金管理有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   成立时间：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织格式：有限办事公司（法东谈主独资）   注册成本：11.46 亿元东谈主民币   存续时间：陆续筹画   电话：（010）57835666，400-890-5288   传真：（010）59112222   筹商东谈主：顾诗   网址：www.ydamc.com   （1）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （2）交通银行股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易查考区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   法定代表东谈主：任德奇   客户服务电话：95559   网址：www.95559.sh.cn   （3）英大证券有限办事公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：中国北京市宣武区南横东街 8 号齐城大厦 12 层   法定代表东谈主：段光明   客户服务电话：0755-26982993   网址：www.ydsc.com.cn   （4）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   法定代表东谈主：霍达   客户服务电话：95565   网址：www.cmschina.com   （5）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号   法定代表东谈主：刘成   客户服务电话：95587   网址：www.csc108.com   （6）东方资产证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   法定代表东谈主：戴彦   客户服务电话：95357   网址：www.xzsec.com   （7）上海基煜基金销售有限公司 英大通惠多利债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室   法定代表东谈主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （8）华创证券有限办事公司   注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号   法定代表东谈主：陶永泽   客户服务电话：4008666689   网址：www.hczq.com   （9）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室   法定代表东谈主：陶怡   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （10）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   网址：www.hcjijin.com   （11）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东谈主：邹保威   客服电话：400-098-8511   网址：kenterui.jd.com 英大通惠多利债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   （12）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号   法定代表东谈主：其实   客户服务电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （13）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （14）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼   法定代表东谈主：李柳娜   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （15）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客户服务电话：400-920-0022   网址:licaike.hexun.com   （16）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈听海大路 5212 号腾讯数码大厦 2 英大通惠多利债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 栋（南塔）L1401-L1501     办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈听海大路 5212 号腾讯数码大厦 2 栋（南塔）L1401-L1501     法定代表东谈主：谭广峰     客户服务电话：95017     网址：www.tenganxinxi.com     （17）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易查考区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （18）泰信资产基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东谈主：彭浩     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东谈主：王珺     客户服务电话：4000-766-123     网址：www.fund123.cn     （20）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 英大通惠多利债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （21）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳吉祥市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：0755-22168838   网址：www.bank.pingan.com   （22）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼   法定代表东谈主：吴卫国   客户服务电话：021-80358000   网址：www.noah-fund.com   （23）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 楼、8 楼   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （24）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：蔡希良   客户服务电话：010-63633333   网址：www.e-chinalife.com   （25）国金证券股份有限公司 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）    注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦    法定代表东谈主：冉云    客户服务电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （26）中国邮政储蓄银行股份有限公司（邮你同赢同行平台）    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东谈主：郑国雨    客户服务电话：95580    网址：www.psbc.com    (27)华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305    网址：www.jzsec.com    （28）招商银行（招赢通）股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    客户服务电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （29）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易查考区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层，执行 楼层 6 层)03 室    办公地址：中国(上海)解放贸易查考区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层，执行 楼层 6 层)03 室 英大通惠多利债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）    法定代表东谈主：郑新林    客户服务电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    （30）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室    法定代表东谈主：吴强    客户服务电话：952555    网址：www.5ifund.cn    （31）北京济安基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    法定代表东谈主：杨健    客户服务电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    （32）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易查考区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢    办公地址：中国（上海）解放贸易查考区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢    法定代表东谈主：姚杨    客户服务电话：021-20538888    网址：www.zhengtongfunds.com    基金管理东谈主可根据筹商法律、律例的要求，遴荐妥当要求的机构代理销售本基 金，并实时公告。    （二）登记机构    称呼：英大基金管理有限公司 英大通惠多利债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东谈主：范育晖   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   电话：010-57835666，400-890-5288   传真：010-59112222   筹商东谈主：王旭   （三）出具法律看法书的讼师事务所   称呼：北京市君泽君讼师事务所   住所：北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层   负责东谈主：李云波   电话：010-66523388   传真：010-66523399   承办讼师：严夕全、晏雨茹   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（荒芜普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   负责东谈主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   承办注册管帐师：龚凯、张一帆 英大通惠多利债券型证券投资基金                                    招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》）、《信 息败露办法》、基金合同过头他筹商司法召募，并经中国证监会 2021 年 4 月 26 日 证监许可〔2021〕1493 号文准予注册。    本基金为契约型，敞开式债券型证券投资基金，基金的存续期为不如期。召募 期自 2021 年 6 月 7 日至 2021 年 6 月 17 日止。经毕马威华振管帐师事务所(荒芜普 通 合 伙 ) 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 募 集 期 共 募 集 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）             第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2021 年 6 月 18 日收效。自《基金合同》收效日起，本基金管 理东谈主稳重驱动管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中给予败露； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个办事日内向中国证监会报 告并冷漠管理决策，如陆续运作、调节运作神志、与其他基金合并或者隔绝基金合 同等，并在六个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有司法时，从其司法。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在 招募说明书或其他关连公告或基金管理东谈主网站公示的基金销售机构信息中列明。基 金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他神志办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时间   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游所、 深圳证券交游所的正常交游日的交游时间，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监 会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时间变更或其他 荒芜情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时间进行相应的诊疗，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的筹商司法在司法媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月驱动办理申购，具体业务办理 时间在申购驱动公告中司法。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理 时间在赎回驱动公告中司法。   在确定申购驱动与赎回驱动时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照 《信息败露办法》的筹商司法在司法媒介上公告申购与赎回的驱动时间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间冷漠申购、赎回或调节苦求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 为基准进行贪图； 赎回； 者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。 司法等在恪守基金合同和招募说明书司法的前提下，以各销售机构的具体司法为准。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必 须在新司法驱动实施前依照《信息败露办法》的筹商司法在司法媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构司法的法式，在敞开日的具体业务办理时间内冷漠申 购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   投资者在提交赎回苦求时，应确保账户内有填塞的基金份额余额，不然提交的 赎回苦求不成立。基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构确 认赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇证券交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的因素影响业务处理 经逾期，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划往投资者银行账户。在 发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金管理东谈主应以交游时间扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性 进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构司法的其他神志查询苦求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项 退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销 售机构已经接收到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利，不然如因苦求未得 到登记机构的阐发而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   在法律律例允许的规模内，本基金登记机构可根据关连业务司法，对上述业务 办理时间进行诊疗，本基金管理东谈主将于驱动实施前按照筹商司法给予公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东谈主通过基金管理东谈主网上交游系统申购时，每笔申购本基金的最低金额 为 10 元，单笔追加申购最低金额为 10 元，直销柜台每个基金账户初次申购的最低 名额为 1000 元，单笔追加申购的最低名额为 1000 元，已在直销中心有认购本基金 记录的投资东谈主不受初次申购最低金额的限制。在妥当法律律例司法的前提下，各销 售机构对申购名额及交游级差有其他司法的，需同期罢免该销售机构的关连司法。 已在直销柜台有认购本基金记录的投资东谈主不受初次申购最低金额的限制。投资东谈主将 当期分派的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资筹画时，不受最低申购金额 的限制。   （2）投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有基金份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或突出 50%，或者变相侧目 50%围聚 度的情形，基金管理东谈主有权采取胁制步调。   （3）对于接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在重要不利影响时， 基金管理东谈主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述步调对基金范畴给予胁制。具 体司法请参见关连公告。 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回或调节不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 或转出该类基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金管理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金剩 余份额一次性全部赎回。在妥当法律律例司法的前提下，各销售机构对赎回份额限 制有其他司法的，需同期罢免该销售机构的关连司法。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体司法 请参见关连公告。   在不反抗筹商法律律例和基金合同司法的前提下，基金管理东谈主可根据阛阓情况， 诊疗上述第 1 至 3 项的数额限制。基金管理东谈主必须最迟在诊疗实施依照《信息败露 办法》的筹商司法在司法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途   （一）申购用度和赎回用度   （1）本基金对申购树立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，投资者 不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独贪图。本基金的申购费率表如 下：         投资者需缴纳的申购用度按申购金额的大小差异为四档：                   申购金额       申购费率    申购费率   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、 注册登记等各项用度。      （2）本基金的赎回费率表如下：       赎回费率      赎回费率随投资者持有基金份额的时间加多而递减：                       N＜7 日        1.50%       A 类/C 类                       N≥7 日          0 英大通惠多利债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。对峙续持有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （二）申购份额和赎回金额的贪图 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日 收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇荒芜情况，经履行妥贴法式，不错妥贴蔓延计 算或公告。   （1）基金申购份额的贪图   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的贪图方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=申购金额-净申购金额   例：某投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+0.80%）=9，920.63 元   申购份额=9，920.63/1.0500=9，448.22 份   则该投资东谈主实得申购份额为 9，448.22 份。   投资东谈主申购 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额的贪图方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份 英大通惠多利债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   则该投资东谈主实得申购份额为 9，523.81 份。   （2）申购份额的处理神志   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 接纳四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）赎回金额的贪图方法如下：   赎回价钱＝赎回当日 A/C 类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持或然间为 60 日， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10，000×1.0500=10，500 元   赎回用度=10，500×0=0 元   净赎回金额=10，500-0=10，500.00 元   即：基金份额持有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日基金份额净值 是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10，500.00 元。   （2）赎回金额的处理神志   赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额乘以苦求当日基金份额净值并扣除相应 的用度（若有），贪图结果接纳四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损左计入基金财产。   基金份额净值贪图公式：   T 日各种基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。   本基金 T 日的各种基金份额净值在今日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经履行妥贴法式，不错妥贴蔓延贪图或公告。基金份额净值单元为元，计 算结果保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损失由 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 基金财产承担。如关连法律律例以及中国证监会另有司法，则依司法奉行。   （三）基金管理东谈主不错在法律律例司法及基金合同约定的规模内，且对基金份 额持有东谈主无本质不利影响的前提下诊疗费率或收费神志，并最迟应于新的费率或收 费神志实施日前依照《信息败露办法》的筹商司法在司法媒介上公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢免关连法律律例以及监 管部门、自律司法的司法。   （五）基金管理东谈主不错在不违背法律律例司法及基金合同约定的情形下，且对 现存基金份额持有东谈主无本质不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销筹画，针 对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关连监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率、赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 东谈主的申购苦求。 资产净值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 接纳估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%围聚度的情形。 英大通惠多利债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范畴上限的，或接受该 申购苦求会使单个投资东谈主累计持有的基金份额超出基金管理东谈主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定拒却 或暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据筹商司法在司法媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 8、9 项情形时，基金管理东谈主不错采取比例阐发等神志对该 投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。如 果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 资产净值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 接纳估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如 暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分予 以撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理神志   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后 的余额）突出前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正 常赎回法式奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或合计因 支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10％的前提下，可 对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎 回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 敞开日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项， 但不得突出 20 个办事日，并应当在司法媒介上进行公告。 英大通惠多利债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   当发生上述巨额赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书司法的其他神志在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法， 同期在司法媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 情形，于从头敞开日公布最近 1 个估值日的各种基金份额净值。 上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头开 放申购或赎回的时间，届时不再另行发布从头敞开的公告。   十一、基金调节   基金管理东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的司法决定开办本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关连规 则由基金管理东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的司法制定并公告，并提前文书 基金托管东谈主与关连机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非交游过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的关连贵寓，对于妥当条件的非交游过户苦求按基金登记机构的司法办 理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资筹画   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹画，具体司法由基金管理东谈主另行 司法。投资东谈主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所司法的如期定额投资计 划最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，但被冻结的部分份额仍然参与收益分派与支付。法律 律例或监管部门另有司法的除外。   十六、基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主不错根据关连业务司法受理 基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交游场合或交游神志进行的份额转让苦求， 具体由基金管理东谈主提前发布关连公告。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“第十七部 分 侧袋机制”中“二、侧袋机制实施时间的基金运作安排（一）基金份额的申购与 赎回”或届时发布的关连公告。   那时期条件锻真金不怕火，本基金管理东谈主在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无 本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和 赎回的安排进行补充和诊疗，或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时无谓召 开基金份额持有东谈主大会审议，但应根据关连律例司法进行信息败露。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、投资主义   在严格胁制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，勉力获取超越功绩比拟 基准的投资答复，追求基金资产的经久稳健升值。   二、投资规模   本基金的投资规模为具有高超流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、场所政府债券、可分离交游可转债 的纯债部分、证券公司短期公司债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产 营救证券、债券回购、同行存单、货币阛阓器具、银行进款（包括合同进款、文书 进款以及如期进款等其他银行进款）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须妥当中国证监会的关连司法。   本基金不主动从二级阛阓购买股票等权益类资产，被迫持有的股票等权益类资 产，自该资产不错上市交游之日起 10 个交游日内卖出。本基金不投资于可调节债券 （可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资规模。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金管理东谈主在履行 妥贴法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券阛阓收益特征， 分析判断阛阓利率水平变动趋势，并意象下一阶段的利率水平，谄谀各种别资产的 收益性、风险性和流动性特征，进行大类资产配置。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金管理东谈主将通过预期阛阓利率变化趋势，确定投资组合的久期。   基金管理东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经济 运行的可能情景，意象财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市 场资金供求情状变化趋势，在此基础上意象阛阓利率水平变动趋势，以及收益率曲 线变化趋势。在预期阛阓利率水平将高潮时，贬抑组合的久期；预期阛阓利率将下 降时，提高组合的久期。   基金管理东谈主根据收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线变化情况制定相应的债 券组合期限结构策略如骑乘策略、息差策略和利差策略。   （1）骑乘策略。当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着 持有期限的延长，债券的剩余期限将会贬抑，从而此时债券的收益率水平将会较投 资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本利得收益。   （2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取资 金投资于债券以获取逾额收益。   （3）利差策略。对两个期限邻近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收 益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获取投资收益；当 预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两 债券利差的扩大获取投资收益。   根据金融债、企业（公司）债、分离交游可转债债券部分等品种与同期限国债 或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地加多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，贬抑预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将根据宏不雅经济运行情状、行业发展周期、刊行东谈主公司所在行业发展以 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 及公司治理、财务情状等因素，进一步谄谀债券刊行具体条目详细评估信用风险及 信用风险溢价，在灵验胁制组合信用风险的基础上，中式具备相对价值的个券进行 投资。   本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中，投资于信用评 级为 AAA 级及以上的信用债的比例不低于持仓信用债的 50%，投资于信用评级为 AA+ 级的信用债的比例不突出持仓信用债的 50%，投资于信用评级为 AA 级的信用债的比 例不突出持仓信用债的 20%。   基金持有信用债时间，如果其评级下降、不再妥当上述约定，应在评级论说发 布之日起 3 个月内诊疗至妥当约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金管理东谈主 采纳的评级机构出具的债券信用评级。所指信用债券包括金融债（不包括政策性金 融债）、企业债、公司债、中期票据、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、短 期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债券等。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深入调研分析，谄谀刊行 东谈主资产欠债情状、盈利才调、现款流、筹画稳定性以及信用利差、信用评级、失约 风险等详细考量，遴荐流动性相对较好的品种进行投资，勉力在胁制投资风险的前 提下提高收益。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、营救资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产营救证券价值的因素进行分析，并扶植接纳 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产营救证券的相对投资价值并作念出相应的 投资决策。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资规模，本基金不错相应诊疗和更新关连投资策略，并在招 募说明书更新或关连公告中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制： 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得突出基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产营救证券的比例，不得突出该 资产营救证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产营救证 券，不得突出其各种资产营救证券总共范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基 金持有资产营救证券时间，如果其信用等第下降、不再妥当投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金 资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持 一致；   （12）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述司法 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会司法的荒芜 情形除外。法律律例另有司法的，从其司法。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行妥贴法式后， 则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基 金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起驱动。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法防止的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行控 制东谈主或者与其有其他重要锐利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他重要关联交游的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利 益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合 理价钱奉行。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。 重要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。 基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行妥贴法式后，则本基金投资不受上述限制或按诊疗后的司法奉行。   五、功绩比拟基准 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   中债详细全价（总值）指数收益率   中债详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制并发布，该指数 涵盖了中国主要交游阛阓（银行间阛阓、交游所阛阓等）、不同刊行主体（政府、 企业等）和期限（经久、中期、短期等），省略详细响应中国债券阛阓总体价钱水 温存变动趋势，具有普通的阛阓代表性，适互助为本基金的功绩比拟基准。   如果上述功绩比拟基准变改称呼或住手发布，或者法律律例发生变化，或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金管理东谈主可依 据保重投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 行妥贴法式后变更功绩比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益率低于股票型及夹杂型基金， 高于货币阛阓基金。   七、基金管理东谈主代表基金应用关连权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所 看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制” 中的关连内容的司法。 英大通惠多利债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）     九、基金的投资组合论说     本投资组合论说所载数据截止 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计，取自本 基金 2025 年一季度论说）。 序号        名目       金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                      -              -      其中：债券          76，126，867.65          82.79      资产营救证券                     -              -      其中：买断式回购的买入                                 -              -      返售金融资产      银行进款和结算备付金合      计     本基金于本论说期末未持有股票。     本基金于本论说期末未持有港股通股票。     本基金于本论说期末未持有股票。 序                                        占基金资产净值比例            债券品种       公允价值（元） 号                                           （％） 英大通惠多利债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）      其中：政策性金融债         60，450，470.12  66.22                                                占基金资产 序号    债券代码      债券称呼      数目（张）    公允价值（元）      净值比例                                                  （％） 投资明细      本基金于本论说期末未持有资产营救证券。 细      本基金于本论说期末未持有贵金属。      本基金于本论说期末未持有权证。      本基金于本论说期末无国债期货投资。      本基金于论说期内未参与国债期货投资，论说期末无国债期货持仓。      本基金于论说期内未参与国债期货投资，论说期末无国债期货持仓。 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 或在论说编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形   经查询上海证券交游所、深圳证券交游所、中国货币网等公开信息败露平台， 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期，除以下情形外，未出现被监管部门立案 拜访，或在本论说编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。 管理不到位、向未取得行政许可的名目披发贷款被国度金融监督管理总局北京监管 局罚金。 为被国度金融监督管理总局罚金；2024年12月30日，中国光大银行因违背账户管理 司法等十一项违法行为被中国东谈主民银行申饬，充公违法所得并罚金。   基金管理东谈主通过对上述刊行东谈主进一步了解分析后，合计以上处罚不会对所持有 证券的投资价值组成本质性影响。   本基金本论说期末未持有股票。 序号         称呼             金额（元）   本基金于本论说期末未持有处于转股期的可调节债券。   本基金于本论说期末未持有存在流畅受限情况的股票。 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。 英大通惠多利债券型证券投资基金                                               招募说明书（更新）                         第十部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以恪尽责守、淳厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 异日阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同收效日为 2021 年 6 月 18 日，基金合同收效以来（截止 2025 年 3 月 31 日）的投资功绩及同期基准的比拟如下表所示：                            英大通惠多利债券A                                              功绩比 功绩比拟                                 净值增                        净值增                   较基准 基准收益        阶段                       长率标                   ①－③              ②－④                        长率①                   收益率 率圭臬差                                 准差②                                               ③    ④                            英大通惠多利债券C                                              功绩比 功绩比拟                                 净值增                        净值增                   较基准 基准收益        阶段                       长率标                   ①－③              ②－④                        长率①                   收益率 率圭臬差                                 准差②                                               ③    ④ 英大通惠多利债券型证券投资基金                                             招募说明书（更新）   注：同期功绩比拟基准为中债详细全价（总值）指数收益率。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的司法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章撤销或者被照章宣告破产等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场合的交游日以及国度法律律例司法 需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产营救证券、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐 准则》、监管部门筹商司法。   （一）对存在活跃阛阓且省略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近 交游日的报价弗成真正响应公允价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征 接洽。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额持有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有填塞可 利用数据和其他信息营救的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进 行诊疗并确定公允价值。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价估 值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的， 可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价 格；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；   （3）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （4）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价；   （5）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生重要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了重要变化的，可参考肖似 投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （6）交游所上市交游的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息后得到的净价进行估值；   （7）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产营救证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （8）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值； 对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   初次公开刊行未上市的债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级阛阓利率不存在显豁各异、未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 或约定利率每天然日计提利息。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 国度最新司法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式 及关连法律律例的司法或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方， 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 共同查明原因，两边协商管理。   根据筹商法律律例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问 题，如经关连各方在平等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失以及因该交游日基金资产净值贪图顺延舛讹而引起的损失，由基金管理东谈主负 责赔付。   五、估值法式 类基金份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。   基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有司法 的，从其司法。   每个办事日贪图基金资产净值及两类基金份额净值，并按司法公告。 基金合同的司法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将两 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按 司法对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的步调确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时， 视为基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的障碍酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍的责 任东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹办事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担；由于 估值舛讹办事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹 办事方对径直损失承担补偿办事；若估值舛讹办事方已经积极协调，况且有协助义 务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。   （2）估值舛讹的办事方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，并 且仅对估值舛讹的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛讹办事方仍草率估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹办事方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要 求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和 突出其执行损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。   （4）估值舛讹诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的神志。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原 因确定估值舛讹的办事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的办事方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登 记机构进行更正。 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （1）基金份额净值贪图出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。如果行业另 有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着平等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   七、暂停估值的情形 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日交游扫尾后贪图当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐发后发送给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和关连法律律例的司法对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、荒芜情形的处理 手脚基金资产估值舛讹处理。 送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、阛阓司法变更等原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主天然已经采取必要、妥贴、合理的步调进行搜检，但未能发现舛讹的，由此造 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿办事，但基金管理 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步调摒除或收缩由此酿成的影响。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）            第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应罢免下列原则： 收益分派，具体分派决策以届时的公告为准，若基金合同收效动怒 3 个月则可不进 行收益分派； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分派神志是现款分成；若投资东谈主遴荐红利再投资神志进行收益分派， 收益的贪图以权益除权日当日收市后贪图的各种基金份额净值为基准转为相应类别 的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时，增减基金份额类别，则归拢类别内每一基金份额享有同瓜分派权。由于本基金 各种基金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 管理东谈主可诊疗基金收益的分派原则和支付神志，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 配对象、分派时间、分派数额及比例、分派神志等内容。   五、收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规 定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的贪图方法，依 照《业务司法》奉行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的司法。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息败露用度； 裁费等法律用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神志   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的贪图方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商管理。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的贪图 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 贪图方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应合同规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 财产的损失； 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，且不得收取管理费， 详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中“二、侧袋机制实施时间的基金运作安 排（三）基金的用度”的司法。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。 基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度筹商税收征收的司法代扣代缴。 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 核算，按照筹商司法编制基金管帐报表； 《托管合同》约定的神志阐发   二、基金的年度审计 国证券法》司法的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 日内在司法媒介公告。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理司法》、《基金合同》过头他筹商司法。关连法律律例对于信息 败露的司法发生变化时，本基金从其最新司法。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主 组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法 律、行政律例和中国证监会的司法败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准 确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会司法时间内，将应予败露的基金信息 通过司法媒介败露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时间和神志查 阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓纲目 份额持有东谈主大会召开的司法及具体法式，说明基金家具的秉性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重要 变更的，基金管理东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在司法网站 上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 合同隔绝的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。 督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登载在司法报刊上，将基金 招募说明书、《基金合同》和托管合同登载在司法网站上；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在司法网站上。   基金家具贵寓概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基 金纲目信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓纲目的信息发生重要变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在司法网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至 少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓纲目。   （二）基金份额发售公告   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告登载在司法报刊和司法网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在《基金合同》收效的次日在司法报刊和司法网站上登载《基 金合同》收效公告。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在司法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的 次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇荒芜情况，经履行妥贴法式，不错妥贴蔓延贪图或公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的贪图神志及筹商申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说（含 资产组合季度论说）   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载于司法网站上，并将年度论说提醒性公告登载在司法报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论说应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在司法网站上，并将中期论说提醒性公告登载在司法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在司法网站上，并将季度论说提醒性公告登载在司法报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其 他伏击信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伴产情况过头流动 性风险分析等。   法律律例或中国证监会另有司法的，从其司法。   （七）临时论说   本基金发生重要事件，筹商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并 登载在司法报刊和司法网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 重要影响的下列事件： 基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变动； 内变动突出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关连行为受到重要行政处罚、刑事处罚； 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 际胁制东谈主或者与其有重要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交游事项，中国证监会另有司法的情形除外； 变更； 项时； 产生重要影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   （八）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开解析，并将有 关情况立即论说中国证监会。   （九）计帐论说   《基金合同》隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并 作出计帐论说。计帐论说应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。计帐组应当将计帐论说登载在司法网 站上，并将计帐论说提醒性公告登载在司法报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资资产营救证券的关连公告   基金管理东谈主应在中期论说、年度论说等如期论说中败露本基金持有的资产营救 证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和论说期内系数的资产营救证券 明细。   基金管理东谈主应在季度论说中败露本基金持有的资产营救证券总额、资产营救证 券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十二）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的司法进行信息败露，详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中“二、 侧袋机制实施时间的基金运作安排（六）基金的信息败露”的司法。   （十三）中国证监会司法的其他信息   本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度论说、中期论说 论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中败露证券公司短期公司 债券的投资情况。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信息披 露内容与格式准则等律例的司法。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期论说和更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金计帐论说等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在司法媒介中遴荐败露信息的报刊，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相 关报送信息的真正、准确、完好意思、实时。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于司法媒介败露信息，况且在不 同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当妥当中国证监 会及自律司法的关连司法。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律看法书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例 司法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延败露基金关连信息的情形 价值时； 致，基金管理东谈主暂停估值的； 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务 所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，保证金交易无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东谈主所在地中国证 监会派出机构备案。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时 遴聘妥当《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行审计并败露专项审计 看法。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 础，阐发基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回 苦求并支付赎回款项。 有东谈主苦求申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回苦求将被拒却。同期，基 金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金管理东谈主在关连公告中司法。 外，本招募说明书第八部分“基金份额的申购与赎回”的申购、赎回司法适用于主 袋账户份额。巨额赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一办事日 主袋账户总份额的 10%认定。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢支付赎回 款项。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账 户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资 组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   （三）基金的用度 值手脚基数计提。 侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （四）基金的估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值 并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应妥当《企业管帐准则》的关连要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管理东谈主应按照《流动 性风险管理司法》的筹商要求，采取暂停基金估值等关连步调。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额无礼基金合同收益分派条件的情形下，基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益 与分派条目。   （六）基金的信息败露   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金如期论说中败露论说期内特定资产处置进展情况。败露 论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变现价钱，不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生重要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等伏击信息。   （七）特定资产的处置计帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置 变现等神志，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施时间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主齐应当 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律律例要求及 时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时遴聘妥当《中华东谈主民 共和国证券法》司法的管帐师事务所进行审计并败露专项审计看法。   （九）本部分对于侧袋机制的关连司法，但凡径直援用法律律例或监管司法的 部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律 律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步司法的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行妥贴法式后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新）              第十八部分 风险揭示   基金管理东谈主袭取“审慎投资，追求收益、风险、流动性三者之间的有机平衡” 的投资管理原则。在保证资产风险可控的情况下，追求稳健、陆续的逾额收益。为 此，英大基金根据行业的风险管理教训，并谄谀本基金秉性建立了一套系统的风险 管理体系，详细外部营救与里面研究，定性研判与定量解析，东谈主工教训归纳追想与 贪图机智能扶植识别等，从多维度对基金资产风险进行识别和管理。   以下对基金可能靠近的各项主要风险及对应的堤防步调加以述说：   一、阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资 心绪和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资 的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平 可能会受到利率变化的影响。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货蔓延，基金投资于证券 所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比过去较少的收益率， 这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为擢升合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交游中交游敌手在回购到期时，弗成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险深刻进度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时期因素而影响基金 收益水平。   基金管理东谈主的投资研究团队是一个领有丰富证券阛阓从业教训的团体，不仅得 益于团队成员高超的学问结构和业务教授，更是获利于基金管理东谈主构建的严实的投 资研究体系，从而较好地贬抑了投资奉行东谈主员贪心、懦弱心绪对投资功绩的影响； 并不停提高自身投资研究，风险管理，里面胁制等方面的水平，保持与时俱进的态 度，加大东谈主力物力的插足，灵验的贬抑了管理风险。   （1）投资研究   投研小组根据各磋议机构提供的研究论说及公司里面研究论说以过头他信息来 源，谄谀数目化分析进行论证，作念出投资建议并提交公司投资决策委员会。   （2）投资决策   公司投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对投资组合的资产配置比例 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 给出指示性看法。如遇重要或突发情况，公司投资决策委员会不错召开临时会议作念 出投资决策。   （3）投资实施的风险胁制   投资司理在恪守投资决策委员会制定的投资原则前提下，依据投资决策委员会 的投资决议，在既定的资产配置比例下，借助基金管理东谈主表里研究力量的研究效果 和投资建议，谄谀自身对质券阛阓的分析判断，决定具体的投资品种并决定买卖时 机。   三、流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券弗成赶紧、低成土产货改革为 现款的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者巨额赎回，致使本基金莫得 填塞的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金的投资规模为具有高超流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、场所政府债券、可分离交游可转债 的纯债部分、证券公司短期公司债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产 营救证券、债券回购、同行存单、货币阛阓器具、银行进款（包括合同进款、文书 进款以及如期进款等其他银行进款）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须妥当中国证监会的关连司法。   本基金不主动从二级阛阓购买股票等权益类资产，被迫持有的股票等权益类资 产，自该资产不错上市交游之日起 10 个交游日内卖出。本基金不投资于可调节债券 （可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 等。   总而言之，本基金投资阛阓、行业及资产的流动性高超，流动性风险相对可控。   基金出现巨额赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东谈主在单个敞开日苦求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基金管理 东谈主有权对其采取缓期办理赎回苦求的步调。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法草率投资者巨额赎回的情 形时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险管理器具，对赎回申 请进行限度诊疗，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶植步调，包括但 不限于：   （1）缓期办理巨额赎回苦求   具体步调详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、巨额赎 回的情形及处理神志”的关连内容。   在此情形下，投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时 的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回苦求   具体步调详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”的关连内容。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能会被拒却。   （3）减慢支付赎回款项   具体步调详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”的关连内容。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时间将可能比一般正常情况下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致，基金 管理东谈主应当暂停本基金估值。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停 接受，或被缓期支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢免关连法律律例以及监管部门、 自律组织的司法。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的阛阓冲击成本而进行诊疗，使得阛阓的冲击成本省略分派给执行申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至一个专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效膺惩并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋 机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前间具有不确定性，最终 变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在 基金如期论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理 东谈主不承担任何保证和承诺的办事。基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后， 基金管理东谈主贪图各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需接洽主袋账户资产，基金 功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的功绩目的弗成响应特定资 产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他步调。   当实施上述备用的流动性风险管理器具时，投资者将可能靠近其赎回苦求被拒 绝或缓期办理、赎回款项减慢支付，或靠近赎回成本加多等风险。   四、合规风险   在基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的司法，或者基金投资违背法 规及基金合同筹商司法的风险。   基金管理东谈主严格按照经注册的《英大通惠多利债券型证券投资基金基金合同》 等关连要求，开展本基金的苦求、成立及报备、日常投资管理等业务。   基金管理东谈主的监察稽核部和其他部门设有专东谈主追踪研究、分析筹商政策的最新 动态。根据政策律例的变化和公司内控轨制的司法，如期或不如期地梳理风险胁制 经过和改进风险胁制轨制。   基金管理东谈主的监察稽核部和其他关连部门负责对基金中各式关连合同进行事前 本质性审核，并利用交游系统的风险胁制功能，由监察稽核部派专东谈主进行系统用户 权限管理，负责将法律律例中筹商投资限制的各名目的以及投资司理的投资权限等 风险胁制参数，输入交游系统进行风险阈值树立，并根据政策律例的变化实时诊疗 和保重。   交游系统设有“预警”、“拒却接受交游指示”两谈风险防地，一朝筹商目的 接近或达到风险申饬线时，系统会自动发出申饬信号或限制投资司理的违游记为， 确保基金的合规性。   五、信用风险及失约风险   基金在交游过程中可能发生敌手交收失约或者所投资债券的刊行东谈主失约、拒却 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 支付到期本息的情况，称为交游敌手信用风险。债券刊行东谈主信用等第贬抑导致债券 价钱下降或者上市公司信息败露不真正、不完好意思导致筹画持有的债券价钱下落，称 为交游品种的信用风险。   本基金管理东谈主参考国际大型金融机构保举的里面风险评级法，谄谀国内的资信 评级公司的效果建立独有的量化信用风险管理模子。对投资证券的失约率（PD）， 失约风险深刻（EAD）及失约损失率（LGD）等目的进行估算，并最终得出里面参考 信用等第。在买入投资品种后根据模子得出的交游品种信用等第变化对投资组合进 行动态诊疗，并遴荐交易信誉好的交游敌手，并在可能的情况下对实力较弱、评级 不高的交游敌手遴荐风险较低的结算神志致使幸免交游以贬抑交游敌手信用风险。 六、时期风险   在基金的日常交游中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交游的正常进 行或者导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东谈主、基 金托管东谈主、证券交游所、证券登记结算机构、登记机构及销售机构等。   严格按照金融行业监管部门要求配置各式时期系统，完好意思了双辘集通讯，双电 源供电，伏击时期系统均完好意思双机冷备份或热备份。   同期，建立各式时期营救系统，从时期层面对投资风险进行胁制。建立灵验的 里面监控时期系统，如电脑预警系统、投资监控系统等，对可能出现的各式风险进 行全面和实时的监控。   七、操气魄险   操气魄险包括：基金管理东谈主、证券交游所、注册登记机构等在业务操作过程中， 因操作肆意或违背操作规程而引起的风险；因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、 欺骗行为等产生的风险；因轨制开辟、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；对主要业务东谈主员如投资主办东谈主员的依赖而可能产生的风险。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   建立完善科学的投资、风险评估和风控轨制，在轨制层面对操气魄险进行堤防 和胁制。具体包括：建立和健全公司的投资轨制、经过，明确投资过程中各风险控 制点重要目的及办事东谈主员；建立和完善研究向投资飘浮的各项轨制；对日常投资过 程中采取妥贴的法式和方法分析和评估与本基金运作筹商的风险；建立灵验的风险 胁制轨制等。   建立孤立的财务管理轨制，对不同的基金账户进行分账管理、孤立核算，减少 手工操作，在时期上完好意思后台业务经过的全部贪图机化。同期加强在后台不同部门 之间，以及销售机构、注册登记机构间数据的交叉查对。   八、杠杆放大风险   本基金或接纳杠杆操作、息差放大的投资策略，阛阓风险、信用风险、流动性 风险、操气魄险均会相应加多，绝顶是，当收益率的执行走势与预期走势相悖的情 况下，阛阓出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致寄托资产 净值出现较大的损失。 九、本基金的特有风险 特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到 宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等因素的影响，可 能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而酿成个券价钱阐发低于预期的 风险。 公开刊行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体 信用质地恶化或投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法 卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产营救证券的 收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产营救证券阛阓范畴及交游活跃进度的 影响，资产营救证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在 一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产营救证券之债务东谈主出现失约， 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 或在交游过程中发生交收失约，或由于资产营救证券信用质地贬抑导致证券价钱下 降，酿成基金财产损失。   十、其他风险   基金管理东谈主因歇业、驱逐、撤销、破产或者被中国证监会撤销关连业务许可、 责令歇业整顿等原因弗成履行职责，可能导致基金的损失，从而带来风险。   战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能 导致基金的损失，从而带来风险。   其他风险堤防步调，在基金的运作过程中如出现以上重要事项时，基金管理东谈主 将实时发布公告，并向基金管理东谈主住所地中国证监会派出机构论说。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例司法和基金合 同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在司法媒介公告。   二、基金合同的隔绝   有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当隔绝： 托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事人谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘妥当《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所对计帐论说进行 外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律看法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商重要事项须实时公告；基金财产计帐论说经妥当《中华东谈主民 共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）           第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例司法或中国证监会批准的 其他用度；   （4）在法律律例和《基金合同》司法的规模内诊疗本基金的认购费、申购费、 赎回费等其他用度，或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变 更收费神志；   （5）销售基金份额；   （6）按照司法召集基金份额持有东谈主大会；   （7）依据《基金合同》及筹商法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度筹商法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步调保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （9）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处理；   （10）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》司法的用度；   （11）依据《基金合同》及筹商法律司法决定基金收益的分派决策；   （12）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律行为；   （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （17）在妥当筹商法律、律例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎 回、调节、如期定额投资和非交游过户等的业务司法；   （18）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营神志管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的步调使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 妥当《基金合同》等法律文献的司法，按筹商司法贪图并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法，履行信息败露及 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 论说义务；   （12）保守基金交易微妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法另有司法外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连 贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时间发出，况且保 证投资者省略按照《基金合同》司法的时间和神志，随时查阅到与基金筹商的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派；   （19）靠近驱逐、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的行为承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他 法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的司法安全督察 基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例司法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合 同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备填塞的、及格 的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账管理，保证不 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过头他筹商司法外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的重要合同及筹商凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》及《托管合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过头他 筹商司法另有司法外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具看法，说明基金 管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的司法进行； 如果基金管理东谈主有未奉行《基金合同》及《托管合同》司法的行为，还应当说明基 金托管东谈主是否采取了妥贴的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓15年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按司法制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商司法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、《托管合同》的司法监督基金管理东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配； 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （18）靠近驱逐、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会和 银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》或《托管合同》导致基金财产损失机，应允担补偿 办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （20）按司法监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务， 基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有司法或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等 的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章提 告状讼或仲裁； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缓和基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔绝的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有司法或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有平等的投票权。   本基金不设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如将来设立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的设立按照关连法律律例的要求奉行。   （一）召开事由 规、中国证监会和基金合同另有司法的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作神志；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或调高销售服务费率； 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金管理东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归拢事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》司法的规模内且对基金份额持有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，加多、减少或诊疗本基金的基金份额类别、对基金份额分类 办法及司法进行诊疗、住手现存基金份额类别的销售、诊疗申购费率、调低赎回费率， 或变更收费神志；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生重要变化；   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律律例司法或中国证监 会许可的规模内况且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，诊疗筹商认 购、申购、赎回、调节、基金交游、非交游过户、转托管等业务司法；   （6）在不违背法律律例司法、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （二）会议召集东谈主及召集神志 理东谈主召集。 书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。 基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷漠书面提议。基金管理东谈主应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和 基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基 金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集，并书面文书冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并文书基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监 会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得阻拦、搅扰。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书神志 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 网站公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时间和地点;   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯神志、寄托的公证机关过头筹商神志 和筹商东谈主、表决看法寄交的截止时间和收取神志。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定 地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书 基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神志   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通讯开会神志或法律律例、监管机 构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述妥当法律律例、《基金合同》和 会议文书的司法，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他神志在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面神志或基金合同约定的其他神志进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个办事日内一语气公 布关连提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通 知司法的神志收取基金份额持有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取书面表决看法的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持 有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理 东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述妥当法律法 规、《基金合同》和会议文书的司法，并与基金登记注册机构记录相符； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 亦可接纳辘集、电话、短信等其他非现场神志或者以现场神志与非现场神志相谄谀 的神志召开，会议法式参照现场开会或通讯开会的法式进行。基金份额持有东谈主不错 接纳书面、辘集、电话、短信或其他神志进行表决，会议法式参照现场开会或通讯 开会的法式进行，由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 其他书面或授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并应用表决权，授权神志不错采 用书面、辘集、电话、短信或其他神志，具体神志在会议文书中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、 决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主 大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，起首由大会主办东谈主按照下列第七条司法法式确定和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主 大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不 影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或 单元称呼）和筹商神志等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起首由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督 下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所司法的须以绝顶决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的神志通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作神志、更换基金管 理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名神志进行投票表决。   采取通讯神志进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐述，不然提交符 合会议文书中司法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当 会议文书司法的表决看法视为灵验表决，表决看法拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应 当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议驱动后告示在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在司法媒介上公告。如果接纳通讯 神志进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有经管力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的荒芜约定 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关连基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢类别账户内的每份 基金份额具有平等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关连司法以本节荒芜约定内容 为准，本节莫得司法的适用上文关连司法。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等司法，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管规 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分派、奉行神志   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以届时的公告为准，若基金合同收效动怒3个月则可不进行 收益分派； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分派神志是现款分成；若投资东谈主遴荐红利再投资神志进行收益分派， 收益的贪图以权益除权日当日收市后贪图的各种基金份额净值为基准转为相应类别 的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时，增减基金份额类别，则归拢类别内每一基金份额享有同瓜分派权。由于本基金 各种基金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 管理东谈主可诊疗基金收益的分派原则和支付神志，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 配对象、分派时间、分派数额及比例、分派神志等内容。   （五）收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在司法 媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的贪图方法，依 照《业务司法》奉行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧   袋机制”章节的司法。   四、与基金财产管理、运用筹商用度的提取、支付神志与比例   （一）基金用度的种类 息败露用度； 裁费等法律用度； 用。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神志 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的贪图方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的贪图 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 贪图方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应合同规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，且不得收取管理费， 详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中“二、侧袋机制实施时间的基金运作安 排（三）基金的用度”的司法。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。 基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度筹商税收征收的司法代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主义   在严格胁制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，勉力获取超越功绩比拟 基准的投资答复，追求基金资产的经久稳健升值。   （二）投资规模   本基金的投资规模为具有高超流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、场所政府债券、可分离交游可转债 的纯债部分、证券公司短期公司债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产 营救证券、债券回购、同行存单、货币阛阓器具、银行进款（包括合同进款、文书 进款以及如期进款等其他银行进款）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须妥当中国证监会的关连司法。   本基金不主动从二级阛阓购买股票等权益类资产，被迫持有的股票等权益类资 产，自该资产不错上市交游之日起 10 个交游日内卖出。本基金不投资于可调节债券 （可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资规模。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金管理东谈主在履行 妥贴法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券阛阓收益特征， 分析判断阛阓利率水平变动趋势，并意象下一阶段的利率水平，谄谀各种别资产的 收益性、风险性和流动性特征，进行大类资产配置。   基金管理东谈主将通过预期阛阓利率变化趋势，确定投资组合的久期。   基金管理东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经济 运行的可能情景，意象财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市 场资金供求情状变化趋势，在此基础上意象阛阓利率水平变动趋势，以及收益率曲 线变化趋势。在预期阛阓利率水平将高潮时，贬抑组合的久期；预期阛阓利率将下 降时，提高组合的久期。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   基金管理东谈主根据收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线变化情况制定相应的债 券组合期限结构策略如骑乘策略、息差策略和利差策略。   （1）骑乘策略。当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着 持有期限的延长，债券的剩余期限将会贬抑，从而此时债券的收益率水平将会较投 资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本利得收益。   （2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取资 金投资于债券以获取逾额收益。   （3）利差策略。对两个期限邻近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收 益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获取投资收益；当 预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两 债券利差的扩大获取投资收益。   根据金融债、企业（公司）债、分离交游可转债债券部分等品种与同期限国债 或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地加多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，贬抑预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将根据宏不雅经济运行情状、行业发展周期、刊行东谈主公司所在行业发展以 及公司治理、财务情状等因素，进一步谄谀债券刊行具体条目详细评估信用风险及 信用风险溢价，在灵验胁制组合信用风险的基础上，中式具备相对价值的个券进行 投资。   本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中，投资于信用评 级为 AAA 级及以上的信用债的比例不低于持仓信用债的 50%，投资于信用评级为 AA+ 级的信用债的比例不突出持仓信用债的 50%，投资于信用评级为 AA 级的信用债的比 例不突出持仓信用债的 20%。   基金持有信用债时间，如果其评级下降、不再妥当上述约定，应在评级论说发 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 布之日起 3 个月内诊疗至妥当约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金管理东谈主 采纳的评级机构出具的债券信用评级。所指信用债券包括金融债（不包括政策性金 融债）、企业债、公司债、中期票据、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、短 期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债券等。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深入调研分析，谄谀刊行 东谈主资产欠债情状、盈利才调、现款流、筹画稳定性以及信用利差、信用评级、失约 风险等详细考量，遴荐流动性相对较好的品种进行投资，勉力在胁制投资风险的前 提下提高收益。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、营救资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产营救证券价值的因素进行分析，并扶植接纳 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产营救证券的相对投资价值并作念出相应的 投资决策。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资规模，本基金不错相应诊疗和更新关连投资策略，并在招 募说明书更新或关连公告中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得突出基金 资产净值的 10％； 英大通惠多利债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产营救证券的比例，不得突出该 资产营救证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产营救证 券，不得突出其各种资产营救证券总共范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基 金持有资产营救证券时间，如果其信用等第下降、不再妥当投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金 资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持 一致；   （12）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述司法 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会司法的荒芜 情形除外。法律律例另有司法的，从其司法。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行妥贴法式后， 则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基 金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥当基金合 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起驱动。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法防止的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行控 制东谈主或者与其有其他重要锐利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他重要关联交游的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利 益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合 理价钱奉行。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。 重要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。 基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行妥贴法式后，则本基金投资不受上述限制或按诊疗后的司法奉行。   （五）功绩比拟基准   中债详细全价（总值）指数收益率   中债详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制并发布，该指数 涵盖了中国主要交游阛阓（银行间阛阓、交游所阛阓等）、不同刊行主体（政府、 企业等）和期限（经久、中期、短期等），省略详细响应中国债券阛阓总体价钱水 温存变动趋势，具有普通的阛阓代表性，适互助为本基金的功绩比拟基准。   如果上述功绩比拟基准变改称呼或住手发布，或者法律律例发生变化，或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金管理东谈主可依 据保重投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 行妥贴法式后变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益率低于股票型及夹杂型基金， 高于货币阛阓基金。   （七）基金管理东谈主代表基金应用关连权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所 看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制” 中的关连内容的司法。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场合的交游日以及国度法律律例司法 需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产营救证券、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐 准则》、监管部门筹商司法。 价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重要事 件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游 日的报价弗成真正响应公允价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征 接洽。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额持有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息营救的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调 整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价估 值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的， 可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价 格；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 当日的估值净价进行估值；   （3）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （4）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价；   （5）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生重要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了重要变化的，可参考肖似 投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （6）交游所上市交游的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息后得到的净价进行估值；   （7）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产营救证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （8）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值； 对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。   初次公开刊行未上市的债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级阛阓利率不存在显豁各异、未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 或约定利率每天然日计提利息。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 国度最新司法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式 及关连法律律例的司法或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商管理。   根据筹商法律律例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问 题，如经关连各方在平等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失以及因该交游日基金资产净值贪图顺延舛讹而引起的损失，由基金管理东谈主负 责赔付。   （五）估值法式 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 类基金份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有司法的，从其规 定。   每个办事日贪图基金资产净值及两类基金份额净值，并按司法公告。 基金合同的司法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将两 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按 司法对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的步调确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时， 视为基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的障碍酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍的责 任东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹办事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担；由于 估值舛讹办事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹 办事方对径直损失承担补偿办事；若估值舛讹办事方已经积极协调，况且有协助义 务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。   （2）估值舛讹的办事方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，并 且仅对估值舛讹的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛讹办事方仍草率估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹办事方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要 求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和 突出其执行损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。   （4）估值舛讹诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的神志。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原 因确定估值舛讹的办事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的办事方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登 记机构进行更正。   （1）基金份额净值贪图出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。如果行业另 有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着平等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   （七）暂停估值的情形 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日交游扫尾后贪图当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐发后发送给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和关连法律律例的司法对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   （十）荒芜情况的处理 所酿成的舛讹不手脚基金资产估值舛讹处理。 送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、阛阓司法变更等原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主天然已经采取必要、妥贴、合理的步调进行搜检，但未能发现舛讹的，由此造 成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿办事，但基金管理 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步调摒除或收缩由此酿成的影响。   七、基金合同祛除和隔绝的事由、法式以及基金财产计帐神志   （一）基金合同的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例司法和基金合 同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 议收效后两日内在司法媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当隔绝： 托管东谈主链接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事人谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘妥当《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所对计帐论说进行 外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律看法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商重要事项须实时公告；基金财产计帐论说经妥当《中华东谈主民 共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存15年以上。   八、争议管理神志   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议， 如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，根据该仲裁委员会那时灵验的仲裁司法按普通法式进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连续至意、发愤、尽责地履行 基金合同司法的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本合同之目的，不包括香港、澳门绝顶行 政区和中国台湾地区）法律统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   《基金合同》原来一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管理东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。《基金合同》可印制成册，供 投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。 英大通惠多利债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）           第二十一部分 基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：英大基金管理有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东谈主：范育晖   成立时间：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   筹画规模：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的其他业务   注册成本：11.46 亿元：   组织格式：有限办事公司   存续时间：陆续筹画   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易查考区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时间：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行 银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹画规模：给与公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办 理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 理机构批准的其他业务；筹画结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织格式：股份有限公司   存续时间：陆续筹画   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行为应用监督权 资规模、投资对象进行监督。   本基金的投资规模为具有高超流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、场所政府债券、可分离交游可转债 的纯债部分、证券公司短期公司债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产 营救证券、债券回购、同行存单、货币阛阓器具、银行进款（包括合同进款、文书 进款以及如期进款等其他银行进款）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须妥当中国证监会的关连司法。   本基金不主动从二级阛阓购买股票等权益类资产，被迫持有的股票等权益类资 产，自该资产不错上市交游之日起 10 个交游日内卖出。本基金不投资于可调节债券 （可分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资规模。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金管理东谈主在履行 妥贴法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下司法：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得突出基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产营救证券的比例，不得突出该 资产营救证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产营救证 券，不得突出其各种资产营救证券总共范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基 金持有资产营救证券时间，如果其信用等第下降、不再妥当投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金 资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持 一致；   （12）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   除上述（2）、（9）、（11）、（13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述司法 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会司法的荒芜 情形除外。法律律例另有司法的，从其司法。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行妥贴法式后， 则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基 金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起驱动。   基金托管东谈主依照上述司法对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。 基金投资防止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有司法的除外；   （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督管理机构司法防止的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行控 制东谈主或者与其有重要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重要关联交游的，应当妥当本基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持 有东谈主利益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公谈合理价钱奉行。关连交游必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给予披 露。重要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同收效后 2 个办事日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 构有控股关系的推动或者与本机构有其他重要锐利关系的公司名单，以上名单发生 变化的，应实时给予更新并文书对方。   如法律律例或监管部门取消上述防止性司法，基金管理东谈主在履行妥贴法式后可 不受上述司法的限制。 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据筹商法律律例的司法和《基金合同》的约定对于基金管理 东谈主参与银行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法律律例及行业圭臬的银行间阛阓交游对 手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐发收到该名单。基 金管理东谈主应如期和不如期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金 托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东谈主阐发 当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应 按照合同进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间阛阓交游时，有办事胁制交游敌手的资信风险，由 于交游敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向关连办事东谈主追偿。 管理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应妥当如下司法：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关连司法，就本基金银行进款业务另行签 订书面合同，明确两边在关连合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与奉行、 资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、督察等经过中的 权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关合同、账户贵寓、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金法》、 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 《运作办法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结算等的 各项司法。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基 金收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监 督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的功绩阐发数据印制 在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何办事，并有权在发现后论说中国 证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在司法时间内 回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和制 度等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》过头他 筹商律例、《基金合同》和托管合同司法的行为，应实时以书面格式文书基金管理 东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面格式向基金托管 东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有重要违游记为，应立即论说中国证监会，同期通 知基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他筹商司法，或者 违背《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即文书基金管理东谈主，并有权向中国证 监会论说。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游法式已经收效的指示违背法律、行政律例 和其他筹商司法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并有 权向中国证监会论说。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他筹商律例、《基金合同》和托管合同司法，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是 否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资 所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主贪图的基金资产净值和基金份额净值， 是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例司法和《基金合同》司法进 行关连信息败露和监督基金投资运作等行为。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管 东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金管理 东谈主核查托管财产的完好意思性和真正性，在司法时间内回应并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金 法》、《基金合同》、托管合同过头他筹商司法的，应实时以书面格式文书基金托 管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面格式对基金管理东谈主 发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主 应论说中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说 的，基金托管东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有重要违游记为，应立即论说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 责罚、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制 奉行。 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务， 不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律办事，其债权东谈主不 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照司法开立期货资金账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤立核算，确保基金财产的完好意思和 孤立。 基金管理东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产没 有到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采取步调进行催收。 由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失。基金托 管东谈主对此不承担任何办事。 财产。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘具有妥当 《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的 验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连阐述文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使 用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神志在中国证券登记结算有限办事公 司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于无礼开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。基金证券账户资产的管理和运用由基金 管理东谈主负责。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头 在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 备案通过后在中央国债登记结算有限办事公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。 基金管理东谈主负责苦求基金进入宇宙银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金管理东谈主在 中海外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账户。 基金管理东谈主保存。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖 预留印鉴（须包括托管东谈主图章）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款合同/进款阐发 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取神志、进款到期 指定收款账户等敬佩。   为堤防荒芜情况下的流动性风险，进款合同中应当约定提前支取条目。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同强硬日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据有 关法律律例的司法和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商司法使用并 管理。   （八）基金财产投资的筹商什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实 际灵验胁制的本基金资产不承担督察办事。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的鉴别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察办事。   （九）与基金财产筹商的重要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的重要合同的原件分别由基金托管 东谈主、基金管理东谈主督察，关连业务法式另有限制除外。除托管合同另有司法外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的重要合同期应尽可能保证持有二份以上的正 本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件，基金管理东谈主应实时 将原来投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度筹商司法奉行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得转换。   五、基金资产净值贪图和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的贪图与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指导看法》过头他法律、律例的司法。用于 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主 复核。基金管理东谈主应于每个办事日交游扫尾后贪图当日的基金资产净值，以约定方 式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核后，将复核结果反馈给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的重要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗最近 交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；   （3）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （4）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价；   （5）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生重要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了重要变化的，可参考肖似 投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （6）对在交游所阛阓上市交游的可调节债券，按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息后得到的净价进行估值；   （7）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。   交游所阛阓挂牌转让的资产营救证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （8）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，以活跃阛阓上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能 代表计量日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊疗以阐发计量日的公允价值； 对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。   初次公开刊行未上市的债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级阛阓利率不存在显豁各异、未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 或约定利率每个天然日计提利息。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公谈性。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 国度最新司法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式 及关连法律律例的司法或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商管理。   根据筹商法律律例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问 题，如经关连各方在平等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的贪图结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失以及因该交游日基金资产净值贪图顺延舛讹而引起的损失，由基金管理东谈主负 责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值贪图舛讹时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基 金酿成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的办事，经阐发后按以下条目进行 补偿。 第 7 项外的估值方法进行处理时，若基金管理东谈主净值贪图出错，基金托管东谈主在复核 过程中莫得发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的司法对投资者 或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事； 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的贪图结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游 日基金资产净值贪图顺延舛讹而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主 不负补偿办事； 手脚基金资产估值舛讹处理。 英大通惠多利债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   由于不可抗力原因，或由于证券交游所或登记结算公司等机构发送的数据舛讹 等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、妥贴、合理的步调进行搜检， 但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步调收缩或摒除由此造 成的影响。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的司法，则按新的司法奉行； 如果行业有通行作念法，在不反抗法律律例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本 着平等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度筹商部门制定的管帐轨制奉行。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账 方法和管帐处理原则，分别孤立时树立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各 自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基 金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的贪图和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （六）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制， 应于每月扫尾后 5 个办事日内完成。如期辩论文献应按中国证监会的要求公告。季 度报表的编制，应于每季度扫尾之日起 15 个办事日内完成；基金招募说明书、基金 家具贵寓纲目的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金 招募说明书和基金家具贵寓纲目并登载在司法网站上；基金招募说明书、基金家具 贵寓纲目的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。中期论说在基金 管帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月内公告；年度论说在管帐年度扫尾后 3 个月内公 告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 论说或者年度论说。   基金管理东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定神志将筹商报 表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果及 时书面或以两边约定的其他神志文书基金管理东谈主。对于季度论说、中期论说、年度 论说、更新招募说明书、基金家具贵寓纲目等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述 监管部门司法的时间内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗 以两边认同的账务处理神志为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公 告之日前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述论说复核罢了后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他双 方约定的神志阐发，以备有权机构对关连文献审核搜检。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应分别督察基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年， 法律律例另有司法或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善督察，则按关连律例承 担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东谈主应将筹商贵寓送 交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好意思性。 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应恪守守密义务。   七、适用法律及争议管理神志   两边当事东谈主同意，因托管合同而产生的或与托管合同筹商的一切争议，应通过 友好协商或者颐养管理。托管合同当事东谈主不肯通过协商、颐养管理或者协商、颐养 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该 会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，并对 关连各方当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 承担。   争议处理时间，托管合同两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续至意、发愤、尽责地履行《基金合同》和托管合同司法的义务，保重基金份额持 有东谈主的正当权益。   托管合同受中华东谈主民共和国（为本合同之目的，不包括香港、澳门绝顶行政区 和中国台湾地区）法律统治并从其解释。   八、基金托管合同的效率   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管合同草 案，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的看法修改托管合同草案。托管合同以报中国证监会 注册的文本为稳重文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管合同的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监 会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自收效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律经管力。   （四）基金托管合同一式 6 份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管理东谈主 和基金托管东谈主分别持有 2 份，每份具有同等的法律效率。   九、基金托管合同的变更与隔绝   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与《基金合同》的司法有任何打破。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的隔绝 由酿成其他基金托管东谈主经受基金财产； 由酿成其他基金管理东谈主经受基金管理权； 英大通惠多利债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 事项。 英大通惠多利债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）           第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，同期，根据基金份额持 有东谈主的需要和阛阓的变化，在妥当法律律例的前提下，基金管理东谈主有权加多或变更 关连服务名目。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法提供， 基金管理东谈主不承担任何办事。对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、销售机 构提供，以下为基金管理东谈主提供的主要服务内容：   一、账户开立与交游服务   投资者可通过英大基金官方网站网上交游平台、微信公众号“英大基金”、直 销柜台或非直销销售机构，完好意思账户开立及交游操作。   基金管理东谈主根据在直销网点进行交游的基金份额持有东谈主要求提供成交阐发；非 直销销售机构基金份额持有东谈主阐发服务参照各销售机构业务经过及司法。   二、如期定额投资筹画   基金管理东谈主为投资者提供如期定额投资的服务。通过如期定额投资筹画，投资 者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额。   如期定额投资筹画的具体实施办法详见关连公告及管理东谈主官方网站关连业务规 则。   三、电子化交游服务及查询服务   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化交游系统自助 办理基金交游服务，包括：基金认购/申购、赎回、调节、撤单、分成神志变更、定 期定额投资等业务办理服务。   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东谈主提供账户查询、家具信 息查询、家具净值查询、公告信息查询、交游状态查询等服务。   四、持有东谈主对账单服务 件对账单。 英大通惠多利债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 季度、年度电子邮件对账单或提真金不怕火传真对账单。其中：    （1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有东谈主预留的电子邮箱向其 提供份额及交游对账的一种电子化的账单格式。电子邮件对账单的内容包括但不限 于：期末基金份额余额、期末资产净值、时间交游明细等；发送对象为订阅电子邮 件对账单且在对适时间内有交游或终末一个交游日仍持有份额的投资东谈主；发送时间 为每月、季度、年度扫尾后十个办事日内。    （2）传真对账单：基金份额持有东谈主若需传真对账单，可致电基金管理东谈主客户热 线或发送邮件到基金管理东谈主客服邮箱（ydamc@ydamc.com）提真金不怕火。 误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单 的基金份额持有东谈主，敬请实时通过登录本东谈主账户或拨打客服热线查询、查对、变更 您的预留筹商神志。    五、手机短信服务    基金管理东谈主通过短信为投资者提供账户信息阐发、基金交游阐发等信息服务。    基金管理东谈主如期或不如期向基金份额持有东谈主的预留手机号及邮箱发送基金分 红、寿辰道喜、个东谈主预留信息不全提醒、拜访问卷、行为扩充等信息。    如基金份额持有东谈主不但愿接收到此类信息，不错通过英大基金官方客服热线或 客服邮箱取消该类服务。    六、客户服务热线电话服务    投资者念念要了解交游情况、基金账户信息查询、基金家具与服务磋议、业务规 则解答或进行投诉等，可拨打英大基金管理有限公司客户服务热线电话： 文书县项及筹商神志，基金管理东谈主接收基金份额持有东谈主需求后给予回复。 客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金交游等信息。    七、基金份额持有东谈主看法、建议或投诉 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真等 渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务冷漠看法、建议或投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于非办事日冷漠的投诉， 将在顺延的办事日进行处理。 英大通惠多利债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）                 第二十三部分 其他应败露事项 论说 告提醒性公告 公告 论说 告提醒性公告 （2024 年第 1 号） 券 A 份额）基金家具贵寓纲目（更新） 券 C 份额）基金家具贵寓纲目（更新） 说明书及基金家具贵寓纲目的提醒性公告 次收益分派公告 购（含调节转入）业务的公告 （2024 年 6 月） 英大通惠多利债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 购（含调节转入）业务的公告 次收益分派公告 份信息贵寓的公告 论说 告提醒性公告 有限公司办理旗下基金关连销售业务的公告 公告 的公告 示性公告 公告 增蚂蚁（杭州）基金销售有限公司为销售机构的公告 增上海攀赢基金销售有限公司为销售机构的公告 度论说 英大通惠多利债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 论说提醒性公告 增腾安基金销售(深圳)有限公司为销售机构并参加其费率优惠行为的公告 公告 公告 新）（2024 年第 2 号） 债券 A 份额）基金家具贵寓纲目（更新） 债券 C 份额）基金家具贵寓纲目（更新） 说明书及基金家具贵寓纲目的提醒性公告 加上海云湾基金销售有限公司为销售机构的公告 （2024 年 12 月） 由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 论说 告提醒性公告 资者大额申购、大额调节转入、如期定额投资业务的公告 英大通惠多利债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 加华创证券有限办事公司为销售机构的公告 公告 论说 告提醒性公告 北京济安基金销售有限公司为销售机构的公告 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书的存放过头查阅神志   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记东谈主的办 公场合，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件 或复印件，但应以基金招募说明书原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）              第二十五部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献   二、备查文献的存放地点和投资者查阅神志   基金合同、托管合同、招募说明书或更新后的招募说明书、年度论说、中期报 告、季度论说和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金管理东谈主 所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时间 内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息败露事项将在 司法媒介上公告。本基金的信息败露将严格按照法律律例和基金合同的司法进行。                            英大基金管理有限公司

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