浙商汇金量化臻选股票型证券投资基金        基金合同   基金料理东谈主：浙江浙商证券资产料理有限公司    基金托管东谈主：光大证券股份有限公司       二〇二五年五月                                            目              录                第一部分   绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，程序基金运作。 法》”）    、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募通达式 证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）和 其他干系法律法则。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他干系轨则享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、浙商汇金量化臻选股票型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、 基金合同过火他干系轨则召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的 投资价值及市集出路等作出本色性判断或者保证。   基金料理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎奋勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当隆重阅读基金招募讲解书、基金产物汉典撮要、基金合同等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外线路触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。   六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进取基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进取 50%的除外。法 律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   七、本基金接纳量化模子构建投资组合，量化模子仅是选股模子，并不基于 量化模子进行时常来去。在实践运作过程中，本基金量化模子存在失效并导致基 金牺牲的风险。   八、本基金通过内地与香港股票市集来去互联互通机制允许买卖的轨则界限 内的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股 通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去国法等互异带来的迥殊风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往明天不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成肤浅来去，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请参见招募讲解书“风险揭示” 章节的干系内容。   九、本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，选拔将部分 基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用变嫌和补充 臻选股票型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用变嫌和补充 过火更新 品汉典撮要》过火更新 额发售公告》 别行政区和台湾地区）现行有用并公布实施的法律、行政法则、程序性文献、司 法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议变嫌，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的变嫌 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出 的变嫌 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的变嫌 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的变嫌 机关对其时常作念出的变嫌 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》（包括其时常变嫌）及干系法律法则轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、变嫌、转托管及如期定额投资等业务 中国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金 销售服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 产料理有限公司或接受浙江浙商证券资产料理有限公司托付代为办理登记业务 的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、变嫌、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进取 3 个月 通达日 本基金参与港股通来去且该职业日为非港股通往明天，则基金料理东谈主有权决定本 基金是否通达基金份额申购、赎回或其他业务）     《业务国法》：指《浙江浙商证券资产料理有限公司通达式基金业务国法》， 是程序基金料理东谈主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告轨则的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额变嫌为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金变嫌中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金变嫌中转入 苦求份额总额后的余额）进取上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的审时度势 款项过火他资产的价值总和 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别差异树立代码， 并差异计较和公告基金份额净值 据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 根据持有期限收取赎回用度，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 市集扩充、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 数 值和千般基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公拓荒行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 来去的债券等 值的方式，将基金救援投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 账户进行处置计帐，目的在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 所在香港建立的证券来去服务公司，向香港联合来去所进行申报，买卖轨则界限 内的香港联合来去所上市的股票 来去所差异和香港联合来去扫数限公司（以下简称“香港联合来去所”）建立时刻 贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则界限内的对 方来去所上市的股票。内地与香港股票市集来去互联互通机制包括沪港股票市集 来去互联互通机制和深港股票市集来去互联互通机制 事件             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   浙商汇金量化臻选股票型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金的投资办法   本基金接纳数目化方法进行资产成就和个股精选，力图在严格收敛风险的前 提下，谋求基金资产的永久稳健升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。本基金 A 类基金份额的具体认 购费率按招募讲解书及基金产物汉典撮要的轨则实行。C 类基金份额不收取认购 费。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额的类别   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务用度、赎回用度收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，在赎回时 根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费，在赎回时根据持有期 限收取赎回用度，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份 额。   本基金 A 类和 C 类基金份额差异树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值，计较公式为：计较日某类别基 金份额净值＝该计较日该类别基金份额的基金资产净值/该计较日该类别基金份 额余额总额。   投资东谈主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。 干系基金份额类别的具体设 置、费率水对等由基金料理东谈主笃定，并在《招募讲解书》及基金产物汉典撮要中 列示。   根据基金销售和实践运作情况，基金料理东谈主在不违背法律法则、基金合同以 及不合基金份额持有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商 一致，在履行顺应景色后，不错加多、减少或救援基金份额类别、救援现存基金 份额类别的树立国法和分类方法、或者在法律法则和基金合同轨则的界限内变更 基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、 或者住手基金份额类别的销售等，此项救援无需召开基金份额持有东谈主大会，但基 金料理东谈主需实时公告。            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东谈主网站。   顺应法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度；C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募讲解书及基 金产物汉典撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推 广、销售、登记等召募时代发生的各项用度。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募讲解书中列示。   认购份额余额的计较处理方式在招募讲解书中列示。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机 构照实汲取到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 苦求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益，不然由此 产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募讲解书及干系公告。 体限制和处理方法请参看招募讲解书及干系公告。 购费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独计较。认购苦求一给与理不得捣毁。 金料理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相隐私前述 50%比例 要求的，基金料理东谈主有权断绝该等沿途或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募讲解书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资阐扬之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金料理东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同见效事宜给予公告。基金料理东谈主应 将基金召募时代召募的资金存入有益账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未骄气基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   基金合同见效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期阐扬中给予线路； 连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个职业日内向中国证监 会阐扬并冷落责罚决策，如络续运作、变嫌运作方式、与其他基金合并或者拒绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募讲解书或基金料理东谈主网站中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东谈主或其指定的其他销售机构通达电话、传真或网上等来去方式， 投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东谈主另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去 所、深圳证券来去所的肤浅往明天的来去时刻，若本基金参与港股通来去且该交 易日为非港股通往明天，则基金料理东谈主有权决定本基金是否通达基金份额申购、 赎回或其他业务，并按轨则进行公告，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会 的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应 的救援，但应在实施日前依照《信息线路办法》的干系轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不进取 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时刻在申购运行公告中轨则。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不进取 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运行公告中轨则。   在笃定申购运行与赎回运行时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息线路办法》的干系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者变嫌。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或变嫌 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或变嫌价钱为下一通达日基 金份额申购、赎回或变嫌的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救援。基金料理东谈主 必须在新国法运行实施前依照《信息线路办法》的干系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的景色   投资东谈主必须根据销售机构轨则的景色，在通达日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，若申购资金在轨则时刻内 未全额到账则申购不顺利。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构 说明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。   投资者赎回苦求见效后，基金料理东谈主将通过基金登记机构以及干系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主的银行账户。如 遇证券、期货来去所或来去市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通来去系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金料理东谈主及基金 托管东谈主所能收敛的要素影响业务处理经由时，赎回款项划付时刻相应顺延。在发 生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。   基金料理东谈主应以来去时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 有用性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销 售机构照实汲取到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权益，不然由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。   基金料理东谈主可在法律法则和基金合同允许的界限内、在不合基金份额持有东谈主 利益变成挫伤的前提下，对上述业务的办理时刻、方式等国法进行救援。基金管 理东谈主应在新国法运行实施前按照《信息线路办法》的干系轨则在轨则媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募讲解书或干系公告。 体轨则请参见招募讲解书或干系公告。 基金份额占基金份额总额的比例上限，具体轨则请参见招募讲解书或干系公告。 额上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具 体轨则请参见招募讲解书或干系公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述方法对基金界限给予控 制。具体见基金料理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在救援实施前依照《信息线路办法》的干系规 定在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 份额净值。本基金千般基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额 净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应景色， 不错顺应延长计较或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募讲解书及 基金产物汉典撮要中列示。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。申购的有用 份额为净申购金额除以当日的千般基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募讲解书及基金产物汉典撮要中列 示。赎回金额为按实践说明的有用赎回份额乘以当日千般基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 用度。A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具体 见招募讲解书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，坚络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的规 定笃定，并在招募讲解书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的界限内救援 费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》 的干系轨则在轨则媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作程序受命干系法律法则以及 监管部门、自律国法的轨则。 持有东谈主利益无本色影响的情形下根据市集情况制定基金促销操办，针对投资东谈主定 期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，在对基金份额持有东谈主利 益无本色性不利影响的情况下，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理 东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 理东谈主无法计较当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法肤浅运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者进取 50%，或者变相隐私 50%汇集度的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 证券来去服务公司等机构认定的来去颠倒情况并决定暂停提供部分或者沿途港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行正 常来去的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据干系轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。发生上述第 7、8 项情形时，基金料理东谈主不错采取比例说明等 方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金料理东谈主有权断绝该等沿途或者部分申 购苦求。若是投资东谈主的申购苦求被沿途或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金料理东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 理东谈主无法计较当日基金资产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行肤浅 来去的情形。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应按轨则报中国证监会备案。发生上述暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，已说明的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分 可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份 额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎 回的情况放置时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 变嫌中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金变嫌中转入苦求份额 总额后的余额）进取前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的沿途赎回苦求时， 按肤浅赎回景色实行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有辛勤或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日链接赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求进取上一通达日 基金总份额的 10%，基金料理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回 苦求实施脱期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回申 请与其他投资者的赎回苦求按前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约 定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得进取 20 个职业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书轨则的其他方式在 3 个往明天内文告基金份额持有东谈主，讲解干系处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的千般基金份额净值。 照《信息线路办法》的干系轨则，最迟于从头通达日在轨则媒介上刊登从头通达 申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回 的时刻，届时不再另行发布从头通达的公告。   十一、基金变嫌   基金料理东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的变嫌业务，基金变嫌不错收取一定的变嫌费， 干系国法由基金料理东谈主届时根据干系法律法则及本基金合同的轨则制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法布告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系汉典，对于顺应条件的非来去过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费，干系国法请参照基金料理东谈主届时发 布的干系公告。   若是出现基金料理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时刻系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管苦求。   十四、如期定额投资操办   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资操办，具体国法由基金料理东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资操办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募讲解书中所轨则的如期定 额投资操办最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派，法 律法则另有轨则的除外。   十六、基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主履行干系景色后可受理基 金份额持有东谈主通过中国证监会认同的来去场面或者通过其他方式进行份额转让 的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让 业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务国法办理基 金份额转让业务。   十七、基金份额质押   如干系法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务国法。   十八、在不违背干系法律法则轨则和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可根据具体 情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进行补充和救援并提前公告，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或干系公 告。               第七部分   基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金料理东谈主     （一） 基金料理东谈主简况     称呼：浙江浙商证券资产料理有限公司     住所：浙江省杭州市下城区天水巷 25 号     法定代表东谈主：盛建龙     建立日历：2013 年 4 月 18 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可字20121431 号     公开召募证券投资基金料理业务阅历批文及文号：中国证监会证监许可 2014857 号     组织景色：有限职责公司     注册成本：12 亿元东谈主民币     存续期限：络续辩论     （二） 基金料理东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并料理基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据基金合同及干系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度干系法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取 必要方法保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及干系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与变嫌苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应干系法律、法则的前提下，制订和救援干系基金认购、申购、 赎回、变嫌、如期定额投资和非来去过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎奋勉的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金差异 料理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他干系轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应基金合同等法律文献的轨则，按干系轨则计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬；   （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他干系轨则，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金营业机密，不深远基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他干系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他 东谈主深远，因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他干系轨则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关汉典不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时刻发出，况兼 保证投资者八成按照基金合同轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开 汉典，并在支付合理成本的条件下得到干系汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成见效， 基金料理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按轨则向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册汉典；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：光大证券股份有限公司   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   成随即间：1996 年 4 月 23 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行核发银复［1995］214 号文   组织景色：股份有限公司（台港澳与境内合伙、上市）   注册成本：461078.7639 万元东谈主民币   存续时代：络续辩论   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2020〕1242 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同、托管合同的轨则安 全看守基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形， 应呈文中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、奋勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）建立有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备弥散的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员及高档料理东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金差异树立账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管合同过火他干系轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金干系的首要合同及干系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、基金合同、托管合同过火他干系规 定另有轨则外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东谈主深远，向审计、法 律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具主意，说 明基金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同及托管合同的轨则进 行；若是基金料理东谈主有未实行基金合同及托管合同轨则的步履，还应当讲解基金 托管东谈主是否采取了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系汉典不低于法 律法则轨则的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处汲取并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或干系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他干系轨则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、本基金合同及托管合同的轨则监督基金料理东谈主的投资 运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会， 并文告基金料理东谈主；   （19）因违背基金合同及托管合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职责， 其抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）隆重阅读并盲从基金合同、招募讲解书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息线路，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金牺牲或者基金合同拒绝的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。            第八部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大 会另有轨则的，以届时有用的法律法则为准。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）变嫌基金运作方式；   （5）救援基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费，根据法 律法则或监管部门要求救援该等薪金的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会景色；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）救援本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式或救援基金份额类别树立，或在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下变更收费方式，或住手现存基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则轨则的界限内，调 整干系认购、申购、赎回、变嫌、非来去过户、转托管等业务国法；   （6）救援基金收益的分派原则和支付方式；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 冷落书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷落书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议景色；   （2）会议拟审议的事项、议事景色和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、表决主意寄交的截止时刻和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会等基金合同约定的方式、 或法律法则、监管机构允许的方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。基 金料理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释顺应法律法则、基金合同 和会议文告的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式、会议文告载明的景色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至 召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、会议文告载明的景色或基金 合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连气儿公 布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决主意的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具 表决主意；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、基金合同和会议文告的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 东谈主也不错接纳网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议景色比照现场开会和通信方式开 会的景色进行。   五、议事内容与景色   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大 会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文矩景色笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构及 基金合同另有约定外，变嫌基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、终 止基金合同、本基金与其他基金合并应以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背把柄解释，不然提交顺应会议文告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头顺应会议文告轨则的表决主意视为有用表决，表决主意 腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事景色、表决 条件等轨则，但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和救援，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   第九部分   基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和景色   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一） 基金料理东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换景色   （一） 基金料理东谈主的更换景色 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金料理东谈主； 持有东谈主大会决议见效后 2 日内在轨则媒介公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主办理基金料理业务的叮嘱手续，临 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时汲取。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金资产总值和基金资产净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主干系的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换景色 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议见效后 2 日内在轨则媒介公告； 汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时汲取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主核 对基金资产总值和基金资产净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和景色 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   三、新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主汲取基金料理业务，或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主汲取基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主 应依据法律法则和基金合同的轨则链接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额 持有东谈主的利益变成挫伤的步履。原基金料理东谈主或基金托管东谈主在链接履行干系职责 时代，仍有权按照基金合同的轨则收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和景色的约定，但凡顺利 援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致干系内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相 应内容进行修改和救援，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。            第十部分    基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、基金合同过火他干系轨则签订托 管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息线路及相互监督等干系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的其他顺应条件的机构 办理。基金料理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理合同，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金来去说明、披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来去 过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关轨则于运行实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形及法律 法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务；              第十二部分        基金的投资   一、投资办法   本基金接纳数目化方法进行资产成就和个股精选，力图在严格收敛风险的前 提下，谋求基金资产的永久稳健升值。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通 标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债、可变嫌债券（含可 分离来去可变嫌债券）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产 救援证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款过火他银行进款）、 同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会干系轨则）。如法律 法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应景色后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 80%—95% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；每个往明天日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，保持 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应救援。   三、投资策略   本基金接纳以股票投资为主，固定收益类资产料理为辅的投资策略。本基金 一方面通过量化资产成就策略，进行股票、债券等千般资产组合间的比例救援， 另一方面通过量化选股模子选拔上风股票组合，以期结果高于事迹基准的投资收 益。   （一）大类资产成就策略   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产成就，根据对宏不雅经济、市集 面、计谋面等要素进行定量与定性相勾通的分析研究，笃定组合中股票、债券、 货币市集器具过火他金融器具的比例。   （二）股票投资策略   本基金以多因子选股策略为主体、事件驱动策略为补充，精选个股进行组 合成就，从而追求越过事迹比拟基准发达的事迹水平。具体如下：   本基金所用多因子选股模子着手于基金料理东谈主投研团队多年的股票研究成 果，以估值因子、质地因子和成长因子为基础，接纳量化模子选拔最具因子上风 的股票组合，同期基金司快乐根据市集作风及行业发展对千般因子进行救援，以 争取在收敛风险的基础上取得最大收益。   （1）估值因子：本基金通过估值因子充分评估上市公司的内在价值和相对 价值，充分识别股票的价值属性。估值类因子包括但不限于历史市盈率（PE）、 历史市净率（PB）、历史市销率（PS）、历史市盈率相对盈利增长比率（PEG）、 预期市盈率（PE）、预期市销率（PS）。估值因子既包含上市公司基本面的信息， 也包含股票价钱的信息。对于不同行业的股票，需根据行业辩论的特色和历史实 证考验结果，接纳不同的价值因子野心，挑选具有都备或相对估值勾引力的股票。   （2）质地因子：本基金检会的质地因子包括但不限于：毛利率、总资产收 益率、净资产收益率、净运营资产率、资产增长率、资产欠债比等。通过对上市 公司盈利质地、资产质地、杠杆率等的详细考量，并详细各行业的行业特色，挖 掘具有逾额收益的股票。   （3）成长因子：本基金通过量化统计模子，建立企业成长因子库。根据历 史发达，将能较好的反馈逾额收益的成长因子看成本基金的选股因子。本基金考 察的成长因子包括但不限于主营业务增长率、净利润增长率、预期每股收益（EPS） 增长率等。   本基金将通过筛选、分析和评估发惹事件变动的上市公司，构建首要事件对 上市公司估值重构、盈利莳植的影响、公司治理结构变化、市集心扉特征变化、 企业辩论环境变化以及风险收益特征变化等多方面的历史数据库，运用量化分析 找出首要事件与股价变化的历史礼貌，积极寻求并把抓事件因子驱动下带来的超 额收益投资契机。事件驱动因子包括但不限于如下事件：事迹预报、定向增发、 职工持股、高管增减持等。   本基金可通过内地与香港股票市集来去互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金优先将基本面健康、事迹进取弹性较大、具有估值上风的港股纳入本基金 的股票投资组合。   （三）债券等固定收益类资产投资策略   本基金固定收益类资产的投资办法主要为非股票资产的有用使用和料理。在 实践料理中，补助成就短久期、流动性较好的固定收益类资产以及保持现款资产 以大意申购赎回资金流、来去成本等要素为本基金固定收益类资产的主要投资策 略。   （四）金融繁衍器具投资策略   本基金基于审慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等干系金融繁衍工 具，将严格根据风险料理的原则，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险等，从而达到裁汰投资组合风险、提高投资结果，更好地结果本基金投资办法。   本基金参与股指期货的投资，以套期保值为目的，主要接纳流动性好、来去 活跃的合约，以裁汰股票仓位时常救援的来去成本。   本基金将充分有计划国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来去。 本基金将勾通投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的干系限定和要 求，笃定参与股票期权来去的投资时机和投资比例。   （五）资产救援证券投资策略   对于资产救援证券，本基金将在国内资产证券化品种具体计谋框架下，通过 宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等要素的研究，对个券 进行风险分析和价值评估后作念出相应的投资决策。本基金将严格收敛资产救援证 券的总体投资界限并进行漫衍，以裁汰流动性风险。   （六）可变嫌债券和可交换债券投资策略   本基金密切追踪经济运行情况，对千般市集大势作念出判断的前提下，对可转 换债券过火正股、可交换债券和对应股票进行详细分析；最初从上至下从行业进 行评估，再从下到上评估股票的估值、盈利和成长等要素，然后根据债券属性进 行详细评定，最终选拔投资价值较高的个券。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 80%-95%（其中投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）每个往明天日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的来去保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股共计计较），其市值不进取基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股共计计较），不进取该证券的 10%，完全按照 干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产救援证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的沿途资产救援证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券界限的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产救援 证券，不得进取其千般资产救援证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证 券。基金持有资产救援证券时代，若是其信用品级着落、不再顺应投资圭臬，应 在评级阐扬发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货或国债期货来去依据下列圭臬建构组合：   （12.1）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价 值，不得进取基金资产净值的 15%；  （12.2）本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值、股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （12.3）本基金在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货 合约价值不得进取基金持有的债券总市值的 30%；   （12.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的干系约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （12.5）本基金在职何往明天内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得进取上一往明天基金资产净值的 20%；本基金在职何往明天内来去（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一往明天基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权来去的，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权益金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来去所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期 权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约 乘数计较；本基金投资股票期权顺应基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个 股占比等）、投资办法和风险收益特征；   （14）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （15）本基金料理东谈主料理的沿途通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进取该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 30%； 完全按照干系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之 外的要素甚而基金不顺应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不顺应上述 轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往明天内进行救援，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日 起运行。   若是法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 顺应景色后，则本基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不梗直的证券来去行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实践 收敛东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，受命基金份 额持有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予线路。首要关联来去应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。   五、事迹比拟基准   本基金投资的事迹比拟基准为：中证 500 指数收益率×85%+中债总钞票指 数（总值）收益率×10%+中证港股通详细指数收益率×5%   中证 500 指数是由上海证券来去所和深圳证券来去所授权，由中证指数有 限公司拓荒的中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，覆盖了大 部分运动市值，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股票，能 够反馈 A 股市集总体发展趋势。   中证港股通详细指数由中证指数有限公司编制，反馈了港股通界限内上市公 司的举座景色和走势，具有精好意思的市集代表性， 适配合为本基金港股投资部分 的事迹基准。   中债总钞票指数（总值）由中央国债登记结算有限职责公司编制并发布，其 指数样本涵盖上海证券来去所、深圳证券来去是以及银行间市集的千般券种，综 合反馈归赵券市集举座价钱和禀报情况，是现在市集上较为泰斗的反馈债券市集 举座走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有较好的市集接受度， 适配合为本基金的债券投资事迹比拟基准。   若明天市集发生变化导致事迹比拟基准不再适用或者有愈加适当的事迹比 较基准，经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致，根据市集发展景色及本基金的投 资界限和投资策略，救援本基金的事迹比拟基准。事迹比拟基准的变更应按照监 管部门要求履行顺应的景色并在变更实施日前在轨则媒介给予公告，无需召开基 金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，一般市集情况下，永久风险收益特征高于货币市集基 金、债券型基金及羼杂型基金。   本基金将投资港股通标的股票，除了需要承担与内地证券投资基金不异的市 场波动风险等一般投资风险之外，本基金将承担港股通机制下汇率风险以及因投 资环境、投资标的、市集轨制、来去国法互异等带来的境外市集的风险。   七、基金料理东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并贪图管帐师事 务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施景色、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书的轨则。              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款 项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相孤苦。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商和基金销售机构等 基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主看守。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登 记机构、证券经纪商和基金销售机构等基金服务机构以其自有的财产承担其自身 的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除依 法律法则和基金合同的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构因照章闭幕、被照章捣毁或者被依 法宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主 料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本 身承担的债务，珺牛优配不得对基金财产强制实行。            第十四部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来去场面的往明天以及国度法律 法则轨则需要对外线路基金净值的非往明天。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约、债券、 资产救援证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门干系轨则。   （一）对存在活跃市集且八成获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加救援地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近往明天的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往明天的报价不成真确反馈公允价值的，大意报价进行救援，笃定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中有计划不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征有计划。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息救援的估值时刻笃定公允价值。接纳估值时刻笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值救援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，大意估值 进行救援并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往明天后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往明天的市价 （收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变化要素， 救援最近来去市价，笃定公允价钱；   （2）在来去所市集上市实行净价来去的债券按第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券（可转债除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值；   （4）来去所上市来去的可变嫌债券，按估值日收盘价减去可变嫌债券收盘 价中所含的债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化，按最近往明天债券收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往明天后经济环境发生了首要变 化的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变化要素，救援最近来去市价，笃定 公允价钱；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻笃定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产救援证券，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，以活跃市集上未经救援的报价看成计量日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行救援以说明计量日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则接纳估值时刻笃定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值时刻笃定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公拓荒行有明确锁如期的股票，并吞股票在来去所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会干系轨则笃定公允价值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值。 无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往明天结算 价估值。 易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往明天结算价估值。如法律法则今 后另有轨则的，从其轨则。 无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往明天结算 价估值。如有干系法律法则以及监管部门干系轨则，按其轨则内容进行估值。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 的东谈主民币汇率中间价为准。 制触及的境社来去场面所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权 责发生制原则进行估值；对于因税收轨则救援或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金救援日或实践支付日进行相应的 估值救援。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据干系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值景色 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的症结计入基金财产。基金料理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度 救急救援机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主于每个职业日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则 公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果以两边认同的方式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。   六、估值造作的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪商、或 登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值造作，导致其他当事东谈主遭 受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该估值造作遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的 顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担； 由于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估 值造作职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值造作职责方还是积极妥协，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作职责方大意更正的情况向干系当事东谈主进行说明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的职责方对干系当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值造作的干系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值造作职责方仍大意估值造作负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；若是取得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的不妥 得利返还的总和进取其实践损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作救援接纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的景色如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因笃定估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向干系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的方法堤防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个通达日来去结果后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值造作处理。 抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、顺应、合理的方法进行 搜检，然则未能发现该造作而变成的基金资产估值造作，基金料理东谈主、基金托管 东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的方法放置或减弱 由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。            第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 息线路用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费自基金合同见效之日起，逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划付指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同见效之日起，逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   基金托管费自基金合同见效之日起，逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划付指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性按照指定账户旅途进行资金支付，并 由基金料理东谈主按干系合同轨则代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法则及相应合同规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的轨则代扣代缴。           第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 该类别基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基金料理东谈主可对千般别 基金份额差异制定收益分派决策。本基金并吞基金份额类别内的每一基金份额享 有同等分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金管 理东谈主在 2 日内在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务国法》实行。      七、实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规 定。           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按照干系轨则编制基金管帐报表； 并以托管合同的约定方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。          第十八部分      基金的信息线路   一、本基金的信息线路应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险料理轨则》、基金合同过火他干系轨则。如将来法律法则或中国证 监会有另行轨则的，从其轨则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组 织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予线路的基金信 息通过顺应中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信息 线路办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金料理东谈主网站、基 金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者 八成按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息汉典。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除相当讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、基金产物汉典撮要、基金合同、基金托管合同 持有东谈主大会召开的国法及具肉景色，讲解基金产物的脾性等触及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募讲解书的信息发生 首要变更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募讲解书。 明的基金撮要信息。基金料理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的轨则编制、披 露与更新基金产物汉典撮要。基金合同见效后，基金产物汉典撮要的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金产物汉典撮要，并登载在 轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典撮要其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金 产物汉典撮要。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物汉典撮要、基金 合同和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金产物汉典撮要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网 站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于轨则媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在轨则网站线路一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路通达日的千般 基金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金如期阐扬，包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬（含 资产组合季度阐扬）   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，将年 度阐扬登载在轨则网站上，并将年度阐扬教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度阐扬中的财务管帐阐扬应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐扬，将 中期阐扬登载在轨则网站上，并将中期阐扬教导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起十五个职业日内，编制完成基金季度阐扬， 将季度阐扬登载在轨则网站上，并将季度阐扬教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐扬、中 期阐扬或者年度阐扬。   阐扬期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或进取基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主应当在季度阐扬、中期阐扬、年度 阐扬等如期阐扬文献中“影响投资者决策的其他伏击信息”项下线路该投资者的 类别、阐扬期末持有份额及占比、阐扬期内持有份额变化情况及本基金的迥殊风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金络续运作过程中，基金料理东谈主应当依照干系法律法则轨则，在基金中 期阐扬、年度阐扬中线路基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时阐扬   本基金发生首要事件，干系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐扬书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践收敛东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 情形； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会及基金合同轨则的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精粹传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将 干系情况立即阐扬中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）本基金投资股指期货和国债期货的信息线路   基金料理东谈主在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等如期阐扬和招募讲解书（更 新）等文献中线路股指期货和国债期货来去情况，包括投资计谋、持仓情况、损 益情况、风险野心等，并充分揭示股指期货和国债期货来去对基金总体风险的影 响以及是否顺应既定的投资计谋和投资办法等。   （十一）本基金投资股票期权的信息线路   基金料理东谈主应在如期信息线路文献中线路参与股票期权来去的干系情况，包 括投资计谋、持仓情况、损益情况、风险野心、估值方法等，并充分揭示股票期 权来去对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资办法。   （十二）本基金投资资产救援证券的信息线路   基金料理东谈主应在基金年度阐扬及中期阐扬中线路其持有的资产救援证券总 额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和阐扬期内扫数的资产救援证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度阐扬中线路其持有的资产救援证券总额、资产救援 证券市值占基金净资产的比例和阐扬期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救援证券明细。   （十三）计帐阐扬   基金财产计帐小组应当将计帐阐扬登载在轨则网站上，并将计帐阐扬教导性 公告登载在轨则报刊上。   （十四）实施侧袋机制时代的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲解书的轨则进行信息线路，详见招募讲解书的轨则。   （十五）参与港股通来去的信息线路   在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等如期阐扬和招募讲解书（更新）等文献 中线路参与港股通来去的干系情况。法律法则或中国证监会另有轨则的，从其规 定。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定有益部门及 高档料理东谈主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息 线路内容与景色准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐扬、更 新的招募讲解书、基金产物汉典撮要、基金计帐阐扬等干系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔线路信息的报刊。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并 保证干系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计阐扬、法律主意书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长线路基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金干系信 息： 营业时；   第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主协商一致后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在轨则媒介公告。   二、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系景色后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐扬；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐扬出具法律主意书；   （6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐扬报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐扬登载在轨则网站上，并将计帐阐扬教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金料理东谈主、基金托管东谈主保存不低于法律法 规轨则的最低期限。               第二十部分    背约职责   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的轨则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成挫伤的， 应当差异对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额 持有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。 然则发生下列情况，当事东谈主免责： 看成或不看成而变成的损失等； 权而变成的损失等；   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，基金合同八成链接履行的应当链接履行。非背约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采取必要的方法，堤防损失的扩大。莫得采取顺应方法甚而损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因堤防损失扩大而支拨的 合理用度由背约方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可收敛的要素导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、顺应、合理的方法进行搜检，然则未能 发现造作的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的方法放置或减弱由此造 成的影响。       第二十一部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，或自一方书面冷落协商责罚争议之日起 60 日内争议未能 以协商方式责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 按照其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接赤诚、奋勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中华东谈主民共和国（为基金合同之目的，不包括香港、澳门相当行 政区及台湾地区）法律统帅。            第二十二部分    基金合同的着力   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 方法定代表东谈主或授权代表署名/签章并在募连合束后经基金料理东谈主向中国证监会 办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后见效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 的办公场面和营业场面查阅。         第二十三部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按干系法律法则协商责罚。           第二十四部分   基金合同内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益和义务   （一）基金份额持有东谈主的权益和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）隆重阅读并盲从基金合同、招募讲解书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息线路，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金牺牲或者基金合同拒绝的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金料理东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并料理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及干系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度干系法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取 必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及干系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与变嫌苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应干系法律、法则的前提下，制订和救援干系基金认购、申购、 赎回、变嫌、如期定额投资和非来去过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎奋勉的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金差异 料理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他干系轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应基金合同等法律文献的轨则，按干系轨则计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬；   （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他干系轨则，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金营业机密，不深远基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他干系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他 东谈主深远，因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他干系轨则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关汉典不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时刻发出，况兼 保证投资者八成按照基金合同轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开 汉典，并在支付合理成本的条件下得到干系汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成见效， 基金料理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按轨则向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册汉典；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同、托管合同的轨则安 全看守基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形， 应呈文中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、奋勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）建立有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备弥散的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员及高档料理东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金差异树立账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管合同过火他干系轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金干系的首要合同及干系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、基金合同、托管合同过火他干系规 定另有轨则外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东谈主深远，向审计、法 律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具主意，说 明基金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同及托管合同的轨则进 行；若是基金料理东谈主有未实行基金合同及托管合同轨则的步履，还应当讲解基金 托管东谈主是否采取了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系汉典不低于法 律法则轨则的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处汲取并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或干系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他干系轨则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、本基金合同及托管合同的轨则监督基金料理东谈主的投资 运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会， 并文告基金料理东谈主；   （19）因违背基金合同及托管合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职责， 其抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的景色和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大 会另有轨则的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）变嫌基金运作方式；   （5）救援基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费，根据法 律法则或监管部门要求救援该等薪金的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会景色；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）救援本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式或救援基金份额类别树立，或在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下变更收费方式，或住手现存基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则轨则的界限内，调 整干系认购、申购、赎回、变嫌、非来去过户、转托管等业务国法；   （6）救援基金收益的分派原则和支付方式；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 冷落书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷落书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议景色；   （2）会议拟审议的事项、议事景色和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、表决主意寄交的截止时刻和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会等基金合同约定的方式、 或法律法则、监管机构允许的方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。基 金料理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释顺应法律法则、基金合同 和会议文告的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式、会议文告载明的景色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至 召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、会议文告载明的景色或基金 合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连气儿公 布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决主意的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具 表决主意；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、基金合同和会议文告的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 东谈主也不错接纳网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议景色比照现场开会和通信方式开 会的景色进行。   （五）议事内容与景色   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大 会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩景色笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构及 基金合同另有约定外，变嫌基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、终 止基金合同、本基金与其他基金合并应以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背把柄解释，不然提交顺应会议文告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头顺应会议文告轨则的表决主意视为有用表决，表决主意 腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 该类别基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基金料理东谈主可对千般别 基金份额差异制定收益分派决策。本基金并吞基金份额类别内的每一基金份额享 有同等分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金料理 东谈主在 2 日内在轨则媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》实行。   四、与基金财产料理、运用干系用度的计提、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 息线路用度；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费自基金合同见效之日起，逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划付指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同见效之日起，逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   基金托管费自基金合同见效之日起，逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划付指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性按照指定账户旅途进行资金支付，并 由基金料理东谈主按干系合同轨则代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法则及相应合同 轨则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资办法、投资界限和投资标的   （一）投资办法   本基金接纳数目化方法进行资产成就和个股精选，力图在严格收敛风险的前 提下，谋求基金资产的永久稳健升值。   （二）投资界限   本基金的投资界限为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通 标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债、可变嫌债券（含可 分离来去可变嫌债券）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产 救援证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款过火他银行进款）、 同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会干系轨则）。如法律 法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应景色后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 80%—95% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；每个往明天日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，保持 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应救援。   （三）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 80%-95%（其中投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）每个往明天日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的来去保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股共计计较），其市值不进取基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股共计计较），不进取该证券的 10%，完全按照 干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产救援证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的沿途资产救援证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券界限的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产救援 证券，不得进取其千般资产救援证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证 券。基金持有资产救援证券时代，若是其信用品级着落、不再顺应投资圭臬，应 在评级阐扬发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货或国债期货来去依据下列圭臬建构组合：   （12.1）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价 值，不得进取基金资产净值的 15%；   （12.2）本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值、股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （12.3）本基金在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货 合约价值不得进取基金持有的债券总市值的 30%；   （12.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的干系约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （12.5）本基金在职何往明天内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得进取上一往明天基金资产净值的 20%；本基金在职何往明天内来去（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一往明天基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权来去的，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权益金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来去所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期 权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约 乘数计较；本基金投资股票期权顺应基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个 股占比等）、投资办法和风险收益特征；   （14）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （15）本基金料理东谈主料理的沿途通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进取该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 30%； 完全按照干系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之 外的要素甚而基金不顺应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不顺应上述 轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往明天内进行救援，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日 起运行。   若是法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 顺应景色后，则本基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不梗直的证券来去行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实践 收敛东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，受命基金份 额持有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予线路。首要关联来去应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值的计较方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的症结计入基金财产。基金料理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度应 急救援机制。国度另有轨则的，从其轨则。   （二）基金净值信息的公告方式   基金合同见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在轨则网站线路一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路通达日的千般 基金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   七、基金合同变更和拒绝事由、景色以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主协商一致后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系景色后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐扬；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐扬出具法律主意书；   （6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐扬报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐扬登载在轨则网站上，并将计帐阐扬教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金料理东谈主、基金托管东谈主保存不低于法律法 规轨则的最低期限。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，或自一方书面冷落协商责罚争议之日起 60 日内争议未能 以协商方式责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 按照其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接赤诚、奋勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中华东谈主民共和国（为基金合同之目的，不包括香港、澳门相当行 政区及台湾地区）法律统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同底本一式六份，除上报干系监管机构一式二份外，基金料理东谈主、基 金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。 （本页无正文，为《浙商汇金量化臻选股票型证券投资基金基金合同》签署页） 基金料理东谈主：浙江浙商证券资产料理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地： 签订日：     年    月   日 基金托管东谈主：光大证券股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地： 签订日：     年    月   日

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